供應(yīng)鏈安全（C-TPAT）補充指導(dǎo)原則
本 Sears Holdings海關(guān)-貿(mào)易伙伴反恐審核表將并入全球供應(yīng)商審核中，而所有的問題點都是為了評估工廠（指出貨至美國的 Sears, Kmart或 Lands’
End的工廠）安全保障措施是否有效，以降低財產(chǎn)損失，財產(chǎn)失竊以及違禁品走私方面的風(fēng)險，來確保全球供應(yīng)鏈不被潛在恐怖主義所利用以進行恐怖
活動。以下粗黑體字問題部分適合于一些特定高風(fēng)險評級國家的工廠。
1.常規(guī)安全
工廠是否設(shè)定文件化的安全方針和計劃？
工廠是否成立安全部門并且任命安全負責(zé)人？
工廠是否制定文件化的人員招聘作業(yè)規(guī)范，且是否定期評審招聘規(guī)范有效地執(zhí)行？
工廠是否對倉庫，船務(wù)和保安人員進行入職前個人安全資料調(diào)查及定期的員工背景調(diào)查?
工廠是否對應(yīng)聘者的身份證明文件進行檢查確認？
工廠是否建立程序?qū)θ藛T安全進行定期的內(nèi)部突擊稽查，以確保人員安全程序有效執(zhí)行？
工廠建筑物實體是否使用牢固的物料建造，以防止未經(jīng)授權(quán)人員進入？
工廠是否安排專職安全人員以阻止未經(jīng)授權(quán)人員進入廠區(qū)？
廠區(qū)內(nèi)外所有門窗，出口和欄桿是否安裝足夠鎖具，并且制定有效的門禁安全管
理規(guī)范，以保證在緊急情況下，員工能安全撤離？
工廠是否能有效地控制未經(jīng)批準(zhǔn)人員不得進入倉庫內(nèi)的原材料區(qū)和成品區(qū)？
廠區(qū)內(nèi)外，包括停車場，是否配備充足的燈光照明？
私家車輛是否受控而不能隨意進入裝柜區(qū)和出貨區(qū)？
工廠是否建立內(nèi)外交流機制，以方便聯(lián)系工廠安全人員或當(dāng)?shù)貓?zhí)法部門？
工廠是否建立非法入侵監(jiān)控系統(tǒng)或警報系統(tǒng)，而且為警報系統(tǒng)安裝常備電源？
工廠建筑物是否得到適當(dāng)?shù)乇ｐB(yǎng)和維護？
工廠基礎(chǔ)設(shè)施的安檢記錄是否完整？（包括檢查日期，損毀情況和維修情況的報告）
工廠是否能確保地下通道，涵洞，隧道，下水道不被非法侵入？
工廠雇員和訪客的進出是否都有登記，以及可疑行為是否都得到監(jiān)控？
工廠是否安裝監(jiān)控攝影系統(tǒng)以監(jiān)視廠區(qū)內(nèi)外的活動？
工廠訪客和供應(yīng)商進入廠區(qū)，是否有授權(quán)雇員全程陪同？
工廠是否建立程序?qū)S實體安全進行定期的內(nèi)部突擊稽查，以確保實體安全程序有效執(zhí)行？
工廠是否建立程序規(guī)范管理鎖匙，鎖卡和電腦系統(tǒng)，以使有關(guān)職能人員授權(quán)使用？并且對離職人員立即取消授權(quán)？
工廠信息系統(tǒng)是否設(shè)立密碼保護？是否向有關(guān)人員提供單獨的 IT帳號？
工廠所設(shè)密碼是否定期更換？
工廠是否建立程序?qū)S資訊控制進行定期的內(nèi)部突擊稽查，以確保資訊控制程序有效執(zhí)行？
工廠是否指定專職人員負責(zé)提供準(zhǔn)確資料給船務(wù)公司/轉(zhuǎn)運公司/貨運公司？
工廠是否保存出貨記錄？
工廠指定的公司代表是否就有關(guān)出貨美國的船運要求接受過培訓(xùn)？
工廠是否建立程序?qū)S船務(wù)控制進行定期的內(nèi)部突擊稽查，以確保船務(wù)控制程序有效執(zhí)行？
工廠是否建立程序?qū)ω浳锍鋈脒M行管制，以控制授權(quán)或非授權(quán)物料的進入和避免損失？
工廠是否指定專職人員監(jiān)管物料進出？
工廠是否建立程序規(guī)范管理產(chǎn)品的標(biāo)識，重量，數(shù)量和有關(guān)產(chǎn)品文件？
工廠是否建立程序?qū)ω浌褴?、拖車和機動車上的封條粘貼、更換、記錄、追蹤和確認進行管理？
工廠是否在出貨貨柜上粘貼高安全性能的封條？
工廠是否建立程序以監(jiān)管物料短裝/余剩？
工廠是否建立文件化程序?qū)M出貨物進行過程追蹤控制？
工廠是否區(qū)別停放空載貨柜和滿載貨柜，以防止未經(jīng)授權(quán)接觸？
工廠是否在貨物裝載前安排對貨柜車進行檢查？
工廠是否建立程序以規(guī)定在發(fā)現(xiàn)不正?；蚍欠顩r或可疑狀況時，工廠能及時通知海關(guān)和當(dāng)?shù)貓?zhí)法部門？
工廠危險品，包括危險品原料，軍需品和易爆品是否安全且分開存放？
工廠出口貨物和內(nèi)銷貨物是否分開存放？
工廠貨物是否未經(jīng)中間運輸直接從貯存區(qū)/裝配線搬到運輸工具上？
工廠是否建立程序以確保在出貨單目錄上列出的貨物才能裝載？
工廠是否在貨物裝貨前，對貨柜和拖車進行檢查，確保其沒有遭到非法改裝或入侵，且其相關(guān)記錄得到妥善保存？
工廠是否將有關(guān)封條粘貼、更換、記錄和追蹤程序放置在貨柜車、拖車和機動車上？
工廠是否建立程序?qū)S倉儲安全進行定期的內(nèi)部突擊稽查，以確保倉儲安全程序有效執(zhí)行？
7.分包商控制（包括貨運公司/第三方物流公司）
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工廠是否挑選和使用一些分包商，且那些分包商需要進出廠區(qū)？
工廠是否采用陸運、海運、軌道運輸及聯(lián)運等方式或者雇傭三方物流公司出貨到美國？
工廠是否建立程序規(guī)范管理分包商，以使分包商違反安全標(biāo)準(zhǔn)時主動向工廠管理層匯報？
若有需要時，工廠是否要求分包商執(zhí)行 C-TPAT反恐標(biāo)準(zhǔn)？
工廠是否建立程序?qū)S分包商控制進行定期的內(nèi)部突擊稽查，以確保分包商控制程序有效執(zhí)行？
工廠是否建立員工舉報機制，包括保密性舉報？
工廠是否對管理層，主管和員工進行安全意識培訓(xùn)，內(nèi)容包括內(nèi)部陰謀的識別，產(chǎn)品完整性維護，以及授權(quán)管制的定義和程序？
工廠是否建立程序?qū)S安全意識培訓(xùn)進行定期的內(nèi)部突擊稽查，以確保安全意識培訓(xùn)程序有效執(zhí)行？