審核協(xié)議
5 BRC 全球市場(chǎng)計(jì)劃
全球市場(chǎng)計(jì)劃專為可能不適用于完整標(biāo)準(zhǔn)的小型工廠，或仍在開發(fā)產(chǎn)品安全和質(zhì)量管理系統(tǒng)的工廠而設(shè)計(jì)。
這計(jì)劃采用全球食品安全倡議（GFSI）全球市場(chǎng)計(jì)劃的原則，針對(duì)小型和/或低階發(fā)展企業(yè)/初級(jí)生產(chǎn)者。BRC《包裝及包裝材料全球標(biāo)準(zhǔn)》完整要求已辨識(shí)在取得完整認(rèn)證前的基礎(chǔ)或中級(jí)水平的審核要求。它容許在完整 BRC 審核下進(jìn)行兩個(gè)水平的審核及取得合規(guī)認(rèn)可（即基礎(chǔ)或中級(jí)水平）。
? 基礎(chǔ)要求–涵蓋 BRC 標(biāo)準(zhǔn)對(duì)達(dá)成生產(chǎn)安全、合法產(chǎn)品的最低要求。
? 中級(jí)要求–包含基礎(chǔ)要求，此外加入完整標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)更高效力的產(chǎn)品安全及質(zhì)量管理系統(tǒng)。
可通過 BRC 全球標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)站或 BRC Participate 訂閱服務(wù)，取得完整的計(jì)劃指導(dǎo)方針，以及各水平要求的詳情及審核檢查清單。
BRC 全球市場(chǎng)計(jì)劃審核必須由 BRC 認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)執(zhí)行。通用協(xié)議中規(guī)定的范圍及范圍排除規(guī)則適用（第 3 部分第 1.6 節(jié)）。BRC 全球市場(chǎng)計(jì)劃如圖 4 所概述。
5.1 審核規(guī)劃
5.1.1 公司的準(zhǔn)備
全球市場(chǎng)計(jì)劃的所有基礎(chǔ)和中級(jí)水平審核皆為預(yù)先通知審核。工廠應(yīng)適當(dāng)考慮滿足標(biāo)準(zhǔn)要求所需的工作量，約定對(duì)雙方均便利的日期。
工廠需要為審核作好準(zhǔn)備，備好適當(dāng)?shù)奈臋n供審核員評(píng)估，確保適當(dāng)?shù)膯T工在現(xiàn)場(chǎng)審核期間隨時(shí)待命。
工廠應(yīng)確保審核時(shí)的生產(chǎn)計(jì)劃涵蓋認(rèn)證預(yù)定范圍內(nèi)的產(chǎn)品。可能的情況下應(yīng)當(dāng)生產(chǎn)最廣范圍的產(chǎn)品，供審核員評(píng)估。
如果產(chǎn)品范圍廣或多樣，審核員可酌情決定繼續(xù)審核，直至足夠確信已對(duì)認(rèn)證預(yù)定范圍進(jìn)行評(píng)估。如果一項(xiàng)重大生產(chǎn)程序僅在年中審核之外的另一時(shí)期進(jìn)行，可要求單獨(dú)審核以評(píng)估該生產(chǎn)方法。
5.1.2 審核準(zhǔn)備需要提供予認(rèn)證機(jī)構(gòu)的信息
公司應(yīng)于審核當(dāng)日之前向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供背景信息，確保審核員完全準(zhǔn)備就緒，為有效完成審核創(chuàng)造最佳機(jī)會(huì)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)將索取信息，其中可能包括但不限于：
? 審計(jì)水平確認(rèn)——基礎(chǔ)或中級(jí)
? 公司危害和風(fēng)險(xiǎn)分析（HARA）及任何關(guān)鍵控制點(diǎn)（CCP）概要
? 一份簡(jiǎn)單的工藝流程圖或流程描述
? 工廠簡(jiǎn)單平面圖
? 主要管理層聯(lián)系人和職位
? 審核范圍內(nèi)的產(chǎn)品或產(chǎn)品組清單
? 通常輪班編排
? 生產(chǎn)時(shí)間表，以使審核涵蓋相關(guān)程序（如夜間生產(chǎn)或非每日進(jìn)行的生產(chǎn)程序）
? 近期質(zhì)量問題、撤回或客戶投訴及其他相關(guān)績效數(shù)據(jù)。
如公司與一家新認(rèn)證機(jī)構(gòu)訂立合同，其應(yīng)向該認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供上一年度的審核報(bào)告及證書等級(jí)。
5.1.3 審核時(shí)間
進(jìn)行審核前，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)說明審核的大約持續(xù)時(shí)間?；A(chǔ)層次的現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間通常為 1 天（每天 8 個(gè)小時(shí)）。中級(jí)層次的現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間通常為 1.5 天（每天 8 個(gè)小時(shí)）。
審核時(shí)間依據(jù)包括：
? 審計(jì)水平確認(rèn)——基礎(chǔ)或中級(jí)
? 員工人數(shù) – 每次主要輪班的約當(dāng)全職員工，包括季節(jié)性工人
? 制造設(shè)施規(guī)模 – 包括現(xiàn)場(chǎng)儲(chǔ)存設(shè)施
? 范圍內(nèi)危害和風(fēng)險(xiǎn)分析（HARA）研究的數(shù)量 – 一項(xiàng) HARA 研究對(duì)應(yīng)一組危害及生產(chǎn)技術(shù)類似的產(chǎn)品
? 制造程序的復(fù)雜度
? 生產(chǎn)線數(shù)量
? 工廠的使用年限及其對(duì)材料流通的影響
? 程序的勞動(dòng)密集程度
? 溝通障礙（例如：語言）
? 前次審核中記錄的不符合項(xiàng)的數(shù)量
如果審核程序包括額外的儲(chǔ)存設(shè)施、地點(diǎn)或總部評(píng)估，應(yīng)當(dāng)在審核計(jì)算器表明的時(shí)間之外分配額外時(shí)間。
審核時(shí)間的計(jì)算應(yīng)確定在工廠進(jìn)行審核預(yù)計(jì)花費(fèi)的時(shí)間長度。審查所提供的任何文件證據(jù)及完成最終審核報(bào)告將需要額外時(shí)間。
5.2 現(xiàn)場(chǎng)審核
現(xiàn)場(chǎng)審核由以下階段構(gòu)成：
? 首次會(huì)議 – 確認(rèn)審核的范圍和程序。
? 生產(chǎn)設(shè)施檢查 – 審查系統(tǒng)的實(shí)際運(yùn)作，包括觀察產(chǎn)品換線規(guī)程及采訪工作人員。
? 文件審查 – 審查記錄在案的 HARA 和適用的質(zhì)量管理體系。
? 可追溯性審核
? 生產(chǎn)設(shè)計(jì)檢查審查 – 予以核實(shí)并進(jìn)行進(jìn)一步的文檔檢查。
? 審核員對(duì)調(diào)查結(jié)果的最終審查 – 準(zhǔn)備舉行末次會(huì)議。
? 末次會(huì)議 – 與工廠共同審查審核結(jié)果。（請(qǐng)注意，不符合項(xiàng)隨后需由認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理層進(jìn)行獨(dú)立核實(shí)。）
審核員無需按照上述順序進(jìn)行審核，但審核必須包括所有元素。
工廠應(yīng)始終全力協(xié)助審核員。預(yù)期代表工廠出席首次及末次會(huì)議的人士將為具備適當(dāng)權(quán)限的高層經(jīng)理，從而確保一旦發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)，可以采取糾正行動(dòng)。審核時(shí)的工廠最高層操作經(jīng)理及其指定代理應(yīng)在審核期間待命，并出席首次及末次會(huì)議。
審核程序重點(diǎn)關(guān)注產(chǎn)品安全及質(zhì)量管理規(guī)程的實(shí)際執(zhí)行與整體良好操作規(guī)范。預(yù)計(jì)審核時(shí)間中 30–50% 的時(shí)間將用于審核生產(chǎn)和工廠設(shè)施、采訪員工、觀察程序，以及與相關(guān)員工共同審查生產(chǎn)方面的文檔。
審核期間，應(yīng)詳細(xì)記錄工廠的標(biāo)準(zhǔn)符合及不符合項(xiàng)，作為審核報(bào)告的基礎(chǔ)。審核員應(yīng)評(píng)估任何不符合項(xiàng)的性質(zhì)及嚴(yán)重程度，立即與隨同的經(jīng)理商討。
末次會(huì)議上，審核員應(yīng)發(fā)表調(diào)查結(jié)果，再次證實(shí)審核期間確定的所有不符合項(xiàng)。必須說明工廠向?qū)徍藛T提供旨在排除不符合項(xiàng)的糾正行動(dòng)的證據(jù)的過程和時(shí)間范圍。審核員將在末次會(huì)議上或?qū)徍送瓿珊笠粋€(gè)工作日內(nèi)記錄末次會(huì)議上討論的不符合項(xiàng)的書面概要。
末次會(huì)議上，審核員應(yīng)向工廠說明允許客戶及其指定顧客安全獲取審核數(shù)據(jù)的 BRC 全球標(biāo)準(zhǔn)目錄，以及用于與認(rèn)證機(jī)
構(gòu)及 BRC 溝通的反饋系統(tǒng)。
在對(duì)審核報(bào)告進(jìn)行技術(shù)性審查，且在適當(dāng)期限內(nèi)排除不符合項(xiàng)后，認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理層將獨(dú)立判定是否授予基礎(chǔ)或中級(jí)水平認(rèn)可。
決定將在審查之后告知公司。
5.3 不符合項(xiàng)和糾正措施
不符合項(xiàng)的嚴(yán)重程度和糾正措施與完整的 BRC 認(rèn)證計(jì)劃相同。
5.3.1 不符合項(xiàng)
不符合項(xiàng)可分為三個(gè)級(jí)別：
? 關(guān)鍵 存在嚴(yán)重不符合產(chǎn)品安全或法律要求的項(xiàng)目。
? 主要 存在大程度不符合意圖聲明條款或任何標(biāo)準(zhǔn)要求的的項(xiàng)目，或者根據(jù)可得的客觀證據(jù)確定某種狀況可能導(dǎo)致對(duì)所制造產(chǎn)品的符合性產(chǎn)生重大懷疑。
? 次要 未完全滿足某項(xiàng)要求，但根據(jù)可得的客觀證據(jù)不使產(chǎn)品符合性受到懷疑。
審核的目標(biāo)旨在真實(shí)反映操作標(biāo)準(zhǔn)及與本標(biāo)準(zhǔn)的符合程度。因此，如果針對(duì)本標(biāo)準(zhǔn)特定條款重復(fù)提出次要不符合項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)考慮記為一項(xiàng)主要不符合項(xiàng)。如果出現(xiàn)違背一條條款的多項(xiàng)次要不符合項(xiàng)，不允許將其記為單獨(dú)一項(xiàng)次要不符合項(xiàng)。
5.3.2 不符合項(xiàng)處理和糾正行動(dòng)規(guī)程
審核期間確定任何不符合項(xiàng)后，工廠必須采取糾正行動(dòng)糾正直接的問題（糾正）。大力鼓勵(lì)公司對(duì)不符合項(xiàng)的根本原因（根本致因）進(jìn)行分析，并實(shí)施預(yù)防措施，以防止再次發(fā)生。
排除不符合項(xiàng)的程序取決于不符合項(xiàng)的級(jí)別及所識(shí)別的不符合項(xiàng)的數(shù)量。
不符合項(xiàng)
審核后，將盡快通過認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)不符合項(xiàng)的分級(jí)進(jìn)行審查。如果審查證實(shí)不符合項(xiàng)屬關(guān)鍵等級(jí)，工廠將需要進(jìn)行再一次完整審核，方可取得基礎(chǔ)或中級(jí)水平認(rèn)可。若工廠先前取得基礎(chǔ)或中級(jí)認(rèn)可，該認(rèn)可應(yīng)立即撤銷。
一些客戶要求，當(dāng)供應(yīng)商出現(xiàn)關(guān)鍵不符合項(xiàng)或未通過基礎(chǔ)或中級(jí)水平認(rèn)可時(shí)應(yīng)通知客戶。在此情況下，公司應(yīng)立即通知客戶，確?？蛻糁で闆r。如有需要，也將向客戶提供為解決不符合項(xiàng)而有待采取的糾正行動(dòng)的信息。
主要和次要不符合項(xiàng)
需要證明主要和次要不符合項(xiàng)已經(jīng)永久或者通過認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可的臨時(shí)解決方案糾正后，方可頒發(fā)基礎(chǔ)或中級(jí)水平認(rèn)可。
如需排除不符合項(xiàng)，可以向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供客觀證據(jù)，如更新的規(guī)程、記錄、照片或所進(jìn)行工作的請(qǐng)款單，或者由認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行再一次的現(xiàn)場(chǎng)訪問。
若發(fā)現(xiàn)大量不符合項(xiàng)，或不符合項(xiàng)類型不易單獨(dú)由文檔確認(rèn)是否合規(guī)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須到工廠復(fù)查，確認(rèn)糾正行動(dòng)。
未通過基礎(chǔ)水平審核的工廠可于審核后 90 日內(nèi)修正，并提供糾正行動(dòng)的證據(jù)。通過基礎(chǔ)和/或中級(jí)水平審核的工廠有20 個(gè)日歷日的送交期。
如果未在期限內(nèi)提供令人滿意的證據(jù)，則無法授予基礎(chǔ)或中級(jí)水平，且必須再次經(jīng)過審核，方能考慮是否授予基礎(chǔ)或中級(jí)水平。