【案例3】
審核組在審核某鑄造廠時(shí)，在稀土鐵硅合金熔煉車間的檢驗(yàn)記錄中看到，記錄的“出爐溫度”欄內(nèi)填寫的都是1100℃。現(xiàn)場(chǎng)操作沒(méi)有看到測(cè)溫儀表，審核員問(wèn)：“對(duì)于溫度你們是怎么檢測(cè)的？”
檢驗(yàn)員說(shuō)：“應(yīng)該用紅外測(cè)溫儀，但是我們覺(jué)得溫度測(cè)的不準(zhǔn)，因此我們的記錄是憑經(jīng)驗(yàn)寫的?！?/span>
審核員要求出示測(cè)溫儀的校準(zhǔn)記錄，檢驗(yàn)員由辦公室取來(lái)檢定證書(shū)，證書(shū)表明該儀器是上個(gè)月剛剛送到區(qū)計(jì)量檢定所校準(zhǔn)完畢，結(jié)論是“合格”。審核員問(wèn)檢驗(yàn)員：“你們使用紅外測(cè)溫儀多長(zhǎng)時(shí)間了？”
檢驗(yàn)員不好意思地說(shuō)：“也就這次為了認(rèn)證才買的，大家使用不習(xí)慣，就沒(méi)有用。”
審核員進(jìn)一步查看《熔煉檢驗(yàn)規(guī)程》，上面規(guī)定：“使用測(cè)溫儀檢測(cè)溫度，應(yīng)在熔煉溫度達(dá)到1100ºC時(shí)出爐?！?/span>
案例分析：
既然測(cè)溫儀是剛剛校準(zhǔn)完畢，說(shuō)明儀器是好的，檢驗(yàn)員不使用儀器測(cè)溫，違反了《熔煉檢驗(yàn)規(guī)程》的規(guī)定，是檢驗(yàn)的有章不循。違反了標(biāo)準(zhǔn)“8．2．4產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量”的“這種監(jiān)視和測(cè)量應(yīng)依據(jù)所策劃的安排，在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程的適當(dāng)階段進(jìn)行?！?/span>
檢驗(yàn)記錄上的記錄欄“出爐溫度”與《熔煉檢驗(yàn)規(guī)程》所說(shuō)的“熔煉溫度”不同，文件矛盾，這違反了標(biāo)準(zhǔn)“4．2．3文件控制”的“ａ）文件發(fā)布前得到批準(zhǔn)，以確保文件是充分與適宜的。”
【案例4】
某建筑裝飾構(gòu)件公司對(duì)外承接樓宇室外的裝修設(shè)計(jì)和飾品加工任務(wù)，在設(shè)計(jì)室審核員看到員工們正在使用CAD軟件進(jìn)行裝修效果圖的設(shè)計(jì)。設(shè)計(jì)室內(nèi)有工作電腦十余臺(tái)。
審核員問(wèn)工作人員：“你們公司有多少臺(tái)電腦？”
工作人員回答：“有30多臺(tái)吧”。
審核員：“全公司都哪些部門使用電腦？”
工作人員回答：“技術(shù)檔案、財(cái)務(wù)、銷售、車間統(tǒng)計(jì)、工藝等部門都有電腦。我們正在計(jì)劃建立公司內(nèi)部的局域網(wǎng)，以便實(shí)現(xiàn)管理的自動(dòng)化?！?/span>
審核員：“你們經(jīng)常上網(wǎng)嗎？”
工作人員：“各科室都有人上網(wǎng)?！?/span>
審核員：“你們公司對(duì)電腦有沒(méi)有主管部門？對(duì)于電腦的使用，例如上網(wǎng)下載文件、查殺病毒等有什么規(guī)定沒(méi)有？”
工作人員回答：“我們公司沒(méi)有電腦主管部門，好在大家對(duì)電腦都很熟悉，有了病毒一般自己都能解決?！?/span>
在銷售科，審核員發(fā)現(xiàn)由于電腦感染了病毒，電腦里的客戶檔案丟失，銷售員正在為此而大傷腦筋。
案例分析：
電腦管理是目前我國(guó)企業(yè)迫切需要解決的問(wèn)題，前一段時(shí)間中美之間爆發(fā)的“黑客大戰(zhàn)”也暴露了我國(guó)許多企業(yè)對(duì)電腦防病毒的意識(shí)太差。
凡是使用電腦進(jìn)行工作的組織，尤其是經(jīng)常需要上網(wǎng)的部rl，應(yīng)該對(duì)電腦的使用管理起來(lái)。首先要確定電腦的主管部門，制定嚴(yán)格的規(guī)章制度，對(duì)于電腦的使用，包括上網(wǎng)、查殺病毒、文件下載、文件備份、外來(lái)軟件的使用、電腦中文件的編碼、檢索等作出明確的規(guī)定，并由主管部門定期檢查。
電腦的管理屬于“基礎(chǔ)設(shè)施”的控制，也屬于“文件控制”，因?yàn)殡娔X中的數(shù)據(jù)都是文件。
因此上例違反了標(biāo)準(zhǔn)“6．3基礎(chǔ)設(shè)施”及“4．2．3文件控制”的規(guī)定。