C4) 廢水和固體廢物
參與者應采用系統(tǒng)方法識別、管理、減少、負責任地處置或回收固體廢物（非有害 廢物）。 經(jīng)營、
工業(yè)流程和衛(wèi)生設施所產(chǎn)生的廢水和固體廢物，在排放或處置之前應按照要求加以分類、監(jiān)測、控
制和處理。 此外，應采取措施減少廢水的產(chǎn)生。參與者應對其廢水處理系統(tǒng)的運行狀況進行常規(guī)監(jiān)
控。
C4.1 根據(jù)相關法律要求對固體廢物進行識別、管理、盡量減少、負責任地處置或回收
最低要求：
? 場所觀察：
o 在工廠內對廢物進行充分的識別、分類、處理、儲存和運輸，例如：隔離、二級
圍阻、通風、消防、妥善儲存物資、危險標志和信息（標簽和 MSDS）、限制進
入等
o 工廠內可以看到再使用與回收計劃。
? 文件檢查：
o 受審計方應采用系統(tǒng)盡量減少、負責任地處置或回收非危險廢物。
o 工廠已經(jīng)制定回收政策或計劃，已經(jīng)識別其可回收的物資（前提是存在當?shù)鼗厥?/p>
計劃和能夠提供回收服務的廢物搬運公司），而且正在跟蹤回收物資和廢物處理
運貨單。計劃包含：
? 以減少/再使用為目標
? 跟蹤進展情況
? 工廠未正在實施以實現(xiàn)減少廢物和回收為目標時的糾正性行動
o 在儲存點提供用工人能夠理解的語言編寫的廢物信息（標簽和 MSDS）。
o 保存廢物及其儲存點的檢查記錄并且記錄完整。如果注意到任何有待改
進的地方，則制定、監(jiān)控并完成糾正性行動計劃。如果糾正性行動計劃未正在實
施，則應采取行動以便在指定到期日前完成該計劃。
o 在過去 3 年或當?shù)胤梢笠?guī)定的期限，存檔備查的廢物存貨、運貨單和裝運文
件等副本。
o 已制定流程確保定期檢查許可證且是最新的許可證。
o 有文件證明受審計方僅使用經(jīng)當?shù)乇O(jiān)管部門批準和/或許可的從事廢物運輸與處
置業(yè)務的供應商。所有的廢物供應商許可證/批準文書的副本都存檔備查。
? 管理層面訪：
o 管理層可陳述：
? 現(xiàn)場儲存了哪些類型的廢物；
? 儲存廢物的法定要求是什么；
? 有哪些程序用于管理并最大程度地減少有害物質使用的風險；
? 使用哪幾家經(jīng)批準的廢物運輸公司和供應商以及如何保存運貨單；以及
? 廢物減少和回收計劃的基本情況，包括已開展了哪些活動以最大化地減
少固體廢物。
? 工人面訪：
o 工作中接觸廢物或負責廢物儲存的工人可以：
? 描述適用于他們特定職能的廢物程序
? 他們如何了解遵守相關法規(guī)的方法。
評級：
? 優(yōu)先：廢物的管理或處理方式可能對工廠、生命或肢體造成迫在眉睫的風險，或者可能
對社區(qū)產(chǎn)生嚴重影響
? 重大：
o 以系統(tǒng)、適當且合法的方式管理并處置廢物，但 2 個或以上的最低要求未能實
現(xiàn)。
o 未在（可能存在回收活動的地區(qū)的）工廠發(fā)現(xiàn)任何廢物減少或回收計劃。
? 輕微：
o 以系統(tǒng)、適當且合法的方式管理并處置廢物，但文件記錄不完整。
o 工廠在廢物回收或回收目標方面未取得進展（或尚未設定此類目標）。
? 不適用：現(xiàn)場不產(chǎn)生或不儲存固體廢物。
遠程核查：是
C4.2 污水排放（工業(yè)/ 工藝廢水和污水）受到管理以防止發(fā)生水污染，符合受監(jiān)管成分的排放限值，
而且廢水處理系統(tǒng)的性能受到常規(guī)監(jiān)控
最低要求：
廢水包括工業(yè)廢水和生活廢水。關于暴雨水，詳見 C6。
? 場所觀察：
o 根據(jù)當?shù)胤珊驮S可證要求在現(xiàn)場對工業(yè)廢水和/或生活污水進行處理。
o 廢水排入市政污水處理系統(tǒng)或地表水（如果當?shù)胤珊头ㄒ?guī)允許）。
o 儲水池、管道和貯存罐等設備與正被儲存和運輸?shù)膹U舊材料相配。
o 廢水處理系統(tǒng)正在運行之中，目測檢查發(fā)現(xiàn)呈現(xiàn)有效運行狀態(tài)。
? 文件檢查：
o 未處理的廢水不得排放到周圍環(huán)境中（相關法律法規(guī)允許的除外）
o 根據(jù)當?shù)胤芍贫ǔ晌牡膹U水儲存、處理和排放程序，這些程序內容充分而且是
最新版本。
o 所有工藝廢水流都得到識別和歸類
o 保存一個工藝廢水流清單。該清單應當：
? 包括每一道工藝廢水流的成分
? 每一道工藝廢水流的流量
? 應在發(fā)生可能影響工藝廢水的任何變化后做出修改
? 應每年核查一次
o 已安裝和維護適當?shù)墓に噺U水處理系統(tǒng)，該系統(tǒng)能夠最大程度地使每個工廠的污
染減少到相關法律和法規(guī)規(guī)定的水平，應當包括：
? 一個常規(guī)預防性維護計劃
? 系統(tǒng)效率監(jiān)控計劃
? 一個旨在評估現(xiàn)有工藝廢水收集系統(tǒng)是否完整的計劃已經(jīng)制定，以便：
? 對工藝廢水系統(tǒng)進行定期測試
? 立即糾正已發(fā)現(xiàn)的任何缺陷
? 有與計劃有關的充足的文件記錄和跟蹤記錄
o 如果工藝廢水處理系統(tǒng)超負荷運作或者發(fā)生故障，則采取應急響應行動。
o 可獲得表明符合法律和許可證要求的測試結果。
? 這些結果應是最近 2 年內的。
? 可獲得過去 5 年的監(jiān)測與報告記錄供檢查，這些記錄符合法定要求并且
內容完整。
? 如果過去已注意到不符事項，則指出根本原因及為應對不符事項而采取
的糾正性行動。
o 受審計方應確定由工廠特定的某一個人或多個人負責工藝廢水排放處理各方面的
工作，包括維護和檢查 WWTP、工藝廢水排放監(jiān)控和對緊急情況做出響應。
? 可以提供對負責廢水處理系統(tǒng)操作和維護的工人進行培訓的培訓資料和
培訓記錄，且充足、最新。
o 受審計方應當制定廢水減少計劃和最大程度地減少產(chǎn)生廢水的戰(zhàn)略。計劃應當包
含：
? 以減少/再使用為目標，
? 跟蹤進展情況
? 未步入正規(guī)時可實施的旨在實現(xiàn)減少廢物目標的糾正性行動。
? 管理層面訪：
o 管理層可陳述：
? 現(xiàn)場有哪些廢水源
? 怎樣處理、處置這些廢水
? 有什么計劃來監(jiān)控合規(guī)性
? 如何對參與廢水處理的工人開展培訓
? 廢水減少計劃的基本情況，包括為最大程度減少廢水產(chǎn)生和/或最大程度
減少總體水耗實施了哪些活動。
? 工人面訪：
o 負責廢水處理系統(tǒng)操作和維護的工人可陳述：
? 他們怎樣接受培訓及何時接受的培訓
? 培訓內容
評級：
? 優(yōu)先：廢水未經(jīng)處理即排放，給更大范圍社區(qū)的健康與安全造成迫在眉睫的風險
? 重大：
o 廢水未經(jīng)處理，或者不符合法定的排放要求。
o 負責廢水處理系統(tǒng)操作和維護的工人未經(jīng)過培訓。
o 未定期開展監(jiān)控。
? 輕微：
o 廢水符合法定要求，但未定期進行檢測
o 未制定最大程度減少廢水產(chǎn)生的計劃
? 不適用：現(xiàn)場不產(chǎn)生或不儲存廢水。
遠程核查：是