C3) 有害物質
應當識別并管理在釋放到環(huán)境中時有害 的化學物資和其他物資，以確保它們得到安全的
處理、運輸、存儲、使用、回收或再使用及處置。
C3.1 根據(jù)當?shù)胤?，使用?jīng)政府批準/ 許可的供應商，對有害物質
（包括廢物）進行妥善的分類、貼標簽、 處理 、存儲、運輸和處置。
最低要求：
? 場所觀察：
o 在工廠內對有害物質進行分類、處理、存儲和運輸。
o 為了控制訪問或潛在的員工暴露，已在整個工廠實施隔離、二級圍阻、通風、消
防、適當?shù)膬ξ锕?、危險標志和信息（標簽和 MSDS）、限制進入等方法
? 文件檢查：
o 有關收貨、儲存、發(fā)貨、使用、退回和處置等記錄在案且內容充分可查。應制定
書面計劃，對所有有害化學品的使用進行跟蹤、檢查和審批，在使用新購買的所
有有害化學品前應取得批準文書。
o 受審計方應確保其關于所有有害化學品的選擇流程包括對有害性較低或無害的替
代物進行徹底評估。
o 受審計方應維護準確的化學品庫存記錄。
o 有害物質及其儲存點和使用點的檢查記錄要保持完整。
o 受審計方應執(zhí)行詳細的化學制品儲存及處理程序。
o 如果注意到任何有待改進的地方，則制定、監(jiān)控并完成糾正性行動計劃。如果糾
正性行動計劃未正在實施，則應采取行動以便在指定的到期日前完成該計劃。
o 在使用點和儲存點提供用工人理解的語言寫的有害物質信息（標簽和 MSDS）。
o 有文件證明受審計方僅使用經(jīng)當?shù)乇O(jiān)管部門批準和/或許可的從事有害廢物運輸
與處置業(yè)務的供應商。
? 所有的有害廢物供應商許可證和/或批準文書當期有效的副本都存檔
備查。已制定流程確保許可證會被定期檢查而且是當期有效的許可證。
o 在過去 3 年或當?shù)胤梢?guī)定的期限內，有害物質存貨、運貨單和裝運文件等副本
已存檔備查。這些可能涉及：
? 空氣排放物；
? 工藝廢水排放；
? 有害物質的儲存和使用；以及
? 有害廢物的產生。
? 管理層面訪：
o 管理層可陳述：
? 現(xiàn)場使用了哪些有害物質
? 法律和客戶對有害物質的使用和儲存有哪些要求
? 有哪些程序用于管理并最大程度地減少有害物質使用的風險
? 使用哪幾家經(jīng)批準的廢物運輸公司和供應商以及如何保存運貨單。
? 工人面訪：工作中接觸化學品或者負責化學品儲存、搬運、使用和處置的工人可以描述
針對他們的特定職能已制定哪些有害物質程序。
評級：
? 優(yōu)先：有害物質（包括廢物）的使用、處理、存儲或處置可能導致迫在眉睫的工
廠損失、喪生或引起嚴重的身體損害。
? 重大：系統(tǒng)地使用、處理、存儲或處置有害物質（包括廢物），但 2 個或更多最低要求
未能實現(xiàn)。
? 輕微：系統(tǒng)地使用、搬運、儲存或處置有害物質（包括廢物），但文件記錄不完整
? 不適用：在現(xiàn)場未使用或未儲存有害物質（包括廢物）。
遠程核查：是
C3.2 向工作中接觸有害物質 的工人提供充分且有效的培訓。
最低要求：
? 場所觀察：不適用
? 文件檢查：
o 可以取得充分、最新的有關有害化學品（包括廢物）使用、處理、儲存和處置的
培訓資料和培訓記錄。
o 負責儲存、清除或處置化學品釋放物的工人應接受專門培訓。
? 管理層面訪：
o 管理層可陳述：
? 向工人提供哪些有關有害化學品使用與儲存的培訓
? 上次培訓的時間
? 向負責儲存、清除、處置、裝運和運輸有害物質和廢物的工人提供了哪
些專門培訓以及多久培訓一次
? 工人面訪：
o 工人可以描述：
? 他們可以在哪里找到物資/化學品安全數(shù)據(jù)表
? 如何閱讀它們
? 他們上次接受有關有害化學品的使用與儲存的培訓的時間。
o 負責清除或處置化學品釋放物的工人可以描述：
? 專門培訓的內容
? 將使用的 PPE。
? 上次發(fā)生溢漏的時間（暴露、與化學品暴露有關的任何相關損傷或疾
病、處理方法）
評級：
? 優(yōu)先：不適用
? 重大：未提供任何以有害化學品（包括廢物）的使用、處理、儲存和處置為主題的培訓
? 輕微：提供足夠的培訓但文件記錄不完整或缺少年度專門進修培訓
? 不適用：在現(xiàn)場不使用、處理或儲存有害化學品（包括廢物），或不處置有害化學品。
遠程核查：是
C3.3 已對有害 廢物供應商進行了評估，以核實廢物已根據(jù)當?shù)胤ㄒ?guī)、許可證條件和合同要求
處理 、儲存和處置。
最低要求：
? 場所觀察：不適用
? 文件檢查：
o 有害廢物產生程序已實施，包括以下內容：
? 廢物最少量計劃將對現(xiàn)場有害廢物產生情況作出評估，并將識別盡量減
少有害廢物的機會。
? 定期審計將評估供應商（從事有害廢物處理和運輸?shù)墓荆┦欠穹希?/p>
合同條款與條件及當?shù)胤梢?/p>
? 可以提供評估、察訪記錄或審計報告，其中包含可能需要改
進的地方。
? 報告應是過去 2 年內的報告。
? 如果已確定糾正性行動或改進行動，則對這些行動進行監(jiān)控，并
且完成或正在實施。
? 如果糾正性行動未正在實施，則確定額外行動，以確保在到期日
前完成糾正性行動。
? 審計應包括由供應商或公認的第三方進行現(xiàn)場察訪，以便核實是
否合規(guī)。
? 管理層面訪：
o 管理層可陳述：
? 他們使用了多少家有害廢物運輸和處理公司
? 通過什么流程對這些供應商進行現(xiàn)場核查
? 上次對廢物處理公司進行審計的時間
? 工人面訪：不適用
評級：
? 優(yōu)先：不適用
? 重大：過去 2 年未對從事有害廢物處理和運輸?shù)墓具M行現(xiàn)場審計和/或評估
? 輕微：過去 2 年已對從事有害廢物處理和運輸?shù)墓具M行現(xiàn)場審計和/或評估，但文件記
錄不完整或者未采取糾正性行動或未正在實施糾正性行動
? 不適用：在現(xiàn)場不產生或不儲存有害化學品廢物。
遠程核查：是