7.3.13 供提交和審查的文檔和記錄（續(xù)）
審計部分
管理體系規(guī)定
（注意：工廠管理體系描述/手冊的副本可以解決大量信息請求，如下）
E0 管理體系認證
? 管理體系認證（例如，SA8000、ISO 14001、OHSAS 18001，…。）
E1 公司/ 工廠的政策或承諾聲明
? 勞工、雇傭、道德、健康與安全和環(huán)境的政策
? 企業(yè)社會責任政策
? 有關(guān)公司/工廠的商業(yè)道德或商業(yè)行為準則的政策或手冊
E2 勞工和道德的管理 問責
? 組織圖
? 管理體系代表及負責人力資源、道德、勞工、健康與安全及環(huán)境的經(jīng)理的角色和責任
? 管理體系審查的記錄
E3 跟蹤和監(jiān)控有關(guān)社會和環(huán)境責任 (SER) 的法規(guī)和客戶要求
? 客戶要求（例如，EICC）的副本
? 跟蹤體系以監(jiān)控有關(guān)設(shè)備和環(huán)境責任 (SER)的法規(guī)及執(zhí)行或分發(fā)日志。
? 適用法律的副本
E4 SER 風險評估和風險管理
? 識別和評估 SER 風險及對其排名的程序
? 列出工廠存在的已識別 SER 風險和風險評估審查記錄
? 為最高已識別 SER 風險制定的行動計劃
E5 SER 執(zhí)行目標、實施計劃和措 施
? 當年的階段性執(zhí)行目標和總目標，包括定期審查目標的實施情況及是否實現(xiàn)目標的狀態(tài)
? 當前的改進計劃和進展情況
E6 SER 培訓計劃
? 描述提供的 SER 培訓
? SER 培訓記錄，...
E7 SER 傳達計劃
? 工廠 SER 規(guī)則（例如，員工手冊）
? 向工人、供應(yīng)商和客戶傳達公司 SER 的執(zhí)行和期望值的流程
? 向工人和經(jīng)理傳達的公告欄、新聞稿、內(nèi)網(wǎng)站點
E8 工人的反饋和參與
? 工人調(diào)查/投訴表
? 對工人參與計劃制定和實施的正式方式（例如，委員會、負責小組，....）進行了描述
? 管理層提供的工人調(diào)查、投訴和反饋
E9 SER 的審計和評估
? 處罰流程和程序
? 在最近 24 個月執(zhí)行的 SER 審計的副本
E10 SER 糾正行動流程
? 糾正行動管理流程
? 在最近 24 個月執(zhí)行的 SER 審計糾正行動計劃的副本及這些糾正行動計劃的當前狀態(tài)
? 不符事項跟蹤、結(jié)束、狀態(tài)和管理層審查的記錄
? 守法記錄，針對因違反勞工/道德法規(guī)而導致的傳喚、處罰
? 守法記錄，針對過去 3 年收到的 EHS 傳喚或處罰
E11 SER 文檔和記錄
記錄保留政策和程序
E12 供應(yīng)商責任
? 主要供應(yīng)商識別的分析
? 主要供應(yīng)商/勞工代理計劃
? 現(xiàn)場主要供應(yīng)商準則符合性驗證報告
? 糾正行動計劃，針對在現(xiàn)場主要供應(yīng)商驗證報告中識別的改進領(lǐng)域
首字母縮略詞
1. 3TG 鉭、錫、鎢和黃金
2. AMA 由受審計方管理的審計
3. APM 審計項目經(jīng)理
4. CAP 糾正行動計劃
5. CFC 氯氟烴
6. CMA 由客戶管理的審計
7. CPD 持續(xù)專業(yè)發(fā)展
8. CR 公司責任
9. CR MS 公司責任管理體系
10. EHS 環(huán)境/健康/安全
11. EICC 電子行業(yè)公民聯(lián)盟
12. GHG 溫室氣體
13. ICT 信息和通信技術(shù)
14. IT 信息技術(shù)
15. IRCA 注冊審計師國際注冊機構(gòu)
16. kWh 千瓦時
17. LE 勞工/道德
18. PDCA 計劃－執(zhí)行－檢查－行動
19. QA 質(zhì)量保證
20. RAB-QSA 注冊員鑒定委員會－澳大拉西亞質(zhì)量協(xié)會
21. RCA 根本原因分析
22. REACH 化學品的注冊、評估、授權(quán)和限制
23. RoHS 危險物質(zhì)的限制
24. WEEE 電氣和電子設(shè)備廢棄物指令
25. SAQ 自我評估問卷
26. SF6 六氟化硫
27. SWPPP 暴雨水污染預(yù)防計劃
28. VAP 驗證審計流程
29. VAR 驗證審計報告