E10) 糾正性行動(dòng)流程
一個(gè)流程用于及時(shí)糾正在內(nèi)部或外部的評(píng)估、檢查、調(diào)查和審查中所發(fā)現(xiàn)的缺陷。
E10.1 已制定了一個(gè)充分且有效的糾正性行動(dòng)流程，用于糾正并消除不符合 EICC 準(zhǔn)則的事項(xiàng)，
包括通過內(nèi)部或外部的審計(jì)、評(píng)估、檢查、調(diào)查和審查所發(fā)現(xiàn)的不符合 A) 勞工 B) 健康與安全
C) 環(huán)境和 D) 道德等諸方面法律的事項(xiàng)。
最低要求：
? 要素：勞工、健康與安全、環(huán)境和道德
? 如果一個(gè)要素具備有效證書，則該要素被視作已符合相關(guān)要求（即：如果持有有效的第
三方 ISO 14001 證書，則審計(jì)師將不核查環(huán)境管理體系）
針對(duì)每個(gè)要素：
? 場所觀察：不適用
? 文件檢查：
o 有正式的糾正行動(dòng)項(xiàng)目和流程，包括：
? 糾正行動(dòng)報(bào)告/計(jì)劃和跟蹤表，包括：
? 對(duì)結(jié)果進(jìn)行根本原因分析，確保解決體系差距
? 具體的糾正行動(dòng)
? 行動(dòng)負(fù)責(zé)人
? 確立所有審計(jì)問題的最后解決日期。
? 當(dāng)一個(gè)糾正性行動(dòng)脫離軌道時(shí)，采取其他行動(dòng)使該行動(dòng)項(xiàng)目重新按
計(jì)劃進(jìn)行
? 由管理層代表核查行動(dòng)項(xiàng)目的完成
? 在 CAP 與績效管理目標(biāo)和指標(biāo)之間存在可見的關(guān)聯(lián)。
? 管理層面訪：
o 管理層可陳述：
? CAP 項(xiàng)目
? 目前正在實(shí)施的糾正性行動(dòng)
? 工人面訪：不適用
評(píng)級(jí)：
? 優(yōu)先：不適用
? 重大：缺少 2 個(gè)或以上的要素
? 輕微：缺少任一個(gè)指南項(xiàng)目（專注于現(xiàn)有的項(xiàng)目/流程；已糾正或正在糾正的事項(xiàng)；預(yù)防
性的糾正，避免未來再出現(xiàn)同樣的問題）
? 不適用：未進(jìn)行任何審計(jì)或評(píng)估
遠(yuǎn)程核查：是
E10.2 找到了根本原因；以處理 A) 勞工 B) 健康與安全 C) 環(huán)境 D) 道德等方面的不符事項(xiàng)
或違規(guī)通知為目的的糾正行動(dòng)和預(yù)防行動(dòng)正在實(shí)施中或已完成。
最低要求：
? 要素：勞工、健康與安全、環(huán)境和道德
針對(duì)每個(gè)要素：
? 場所觀察：不適用
? 文件檢查：
o 可以提供過去 3 年中所收到的監(jiān)管傳喚/違規(guī)通知的副本，包括與監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間
的往來通訊，供檢查。
o 如果收到過傳喚，則可以提供文件供檢查，以核查問題已解決/結(jié)束，并且在整
個(gè)工廠內(nèi)對(duì)所有類似情況采取了糾正行動(dòng)和預(yù)防行動(dòng)。
o 如果未由獨(dú)立第三方或原政府機(jī)構(gòu)對(duì)結(jié)束進(jìn)行核查，則審計(jì)師必須進(jìn)行核查。
注：審計(jì)師全面搜索公共記錄，了解在過去 3 年內(nèi)監(jiān)管當(dāng)局是否對(duì)每個(gè)要素采取了
糾正性行動(dòng)或處過罰款。
? 管理層面訪：
o 管理層可陳述：
? 他們?cè)谶^去 3 年內(nèi)接受了哪些政府檢查
? 這些檢查是否導(dǎo)致了糾正性行動(dòng)或罰款
? 是否已糾正或者正在糾正
? 工人面訪：不適用
評(píng)級(jí)：
? 優(yōu)先：不適用
? 重大：1 個(gè)或以上尚未處理的監(jiān)管行動(dòng)或罰款。
? 輕微：監(jiān)管行動(dòng)或罰款已予處理，但現(xiàn)脫離軌道并且未采取糾正性行動(dòng)讓它們重回軌道
? 不適用：受審計(jì)方在過去 3 年內(nèi)未被實(shí)施過任何勞工監(jiān)管行動(dòng)。必需有 3 個(gè)數(shù)據(jù)點(diǎn)來證
明在過去 3 年內(nèi)沒有案例。
遠(yuǎn)程核查：否，除非評(píng)級(jí)是輕微
E11) 文件和記錄
創(chuàng)建并保存文件和記錄，確保監(jiān)管符合并符合公司要求及適當(dāng)?shù)谋Ｃ苄?，以保護(hù)隱私。
E11.1 保存有關(guān) A) 勞工、B) 健康與安全、C) 環(huán)境和 D) 道德管理體系等的充足且
有效的文件和記錄，并且為確保隱私而執(zhí)行適當(dāng)?shù)脑L問級(jí)別。
最低要求：
? 要素：勞工、健康與安全、環(huán)境和道德
? 如果一個(gè)要素具備有效證書，則該要素被視作已符合相關(guān)要求（即：如果持有有效的第
三方 ISO 14001 證書，則審計(jì)師將不核查環(huán)境管理體系）
針對(duì)每個(gè)要素：
? 場所觀察：安全地儲(chǔ)存文件，只有在經(jīng)授權(quán)后才可訪問
? 文件檢查：
o 一個(gè)符合下列要求的文件系統(tǒng)
? 監(jiān)管要求（包括記錄保留法律）
? 客戶要求
? 包括一個(gè)至少涵蓋下列文檔和記錄的文件和記錄保存程序：
? 有關(guān)已付工資和工作時(shí)間的記錄
? 工人年齡的核查
? 財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告
? 保密協(xié)議（NDA）
? 合同條款和條件
? 自我審計(jì)報(bào)告
? 合規(guī)性評(píng)估
? 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
? 工作實(shí)務(wù)和程序
? 目標(biāo)和指標(biāo)的執(zhí)行和完成情況
? 監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查報(bào)告
? 事件調(diào)查
? 工人投訴
? 培訓(xùn)記錄
? 管理體系檢查備忘錄及行動(dòng)項(xiàng)目
? 糾正性行動(dòng)記錄。
? 可以以清單/表格形式提供當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)和客戶所要求的文檔和記錄，并且這
些文檔和記錄是充足和最新的。
? 人事檔案中記載利益沖突聲明。
? 管理層面訪：
o 管理層可陳述
? 他們的文件和記錄保存程序，包括如何確保隱私
? 記錄保存期限
? 工人面訪：不適用
評(píng)級(jí)：
? 優(yōu)先：不適用
? 重大：缺少 2 個(gè)或以上的要素，不符合監(jiān)管要求
? 輕微：缺少 1 個(gè)要素，符合監(jiān)管要求但不符合客戶要求
? 不適用：不適用
遠(yuǎn)程核查：否
?