高衛(wèi)生風險類
2.3 基于風險分析的要求免除
危害和風險分析研究應(yīng)以全面實施第 4 至 6 節(jié)所設(shè)定的要求為支持條件。然而，根據(jù)危害和風險分析結(jié)果，某些要求可能可以免除。
2.3.1 免除事項應(yīng)記錄在案，并視為審核時提出待審的免除項目。審核報告應(yīng)記錄接受或拒絕免除項目。
2.3.2 工廠應(yīng)保存本標準審查的免除記錄，并在后續(xù)審核時提供本次審查的書面記錄。
3 產(chǎn)品安全和質(zhì)量管理
3.1 產(chǎn)品安全及質(zhì)量管理體系
工廠為滿足本標準要求而施行的程序和規(guī)程應(yīng)記錄在案，以確保始終如一地實施此類程序和規(guī)程，為培訓提供便利，支持在生產(chǎn)安全合法的產(chǎn)品過程中恪盡職守。
3.1.1 應(yīng)確立一套適于操作、取用方便的系統(tǒng)整理工廠明文規(guī)定的規(guī)程、工作方法和做法，同時考慮翻譯成適當語言。
3.1.2 系統(tǒng)應(yīng)全面落實，按照適當?shù)念A訂時間間隔審查，如有必要加以改進。
3.2 文檔控制
有效的文件控制系統(tǒng)應(yīng)確保僅提供和使用正確版本的文件（包括記錄表格）。
3.2.1 公司應(yīng)確立明文規(guī)定的規(guī)程，用于管理構(gòu)成產(chǎn)品安全和質(zhì)量系統(tǒng)一部分的文件。該程序應(yīng)當包括：
? 標明最新版本號的受控文檔列表
? 辨識和授權(quán)受控文檔的方法
? 文件任何變更或修改的理由記錄
? 文件更新時替換原有文件的系統(tǒng)
3.2.2 如果文件和記錄為電子格式，應(yīng)適當保護免于丟失或惡意破壞。
3.3 記錄保存
工廠應(yīng)維持真實記錄說明對產(chǎn)品安全、合法性及質(zhì)量的有效控制。
3.3.1 記錄應(yīng)字跡清晰，經(jīng)過適當授權(quán)，保存狀態(tài)完好，且可以取用。如果記錄為電子格式，應(yīng)適當備份以避免丟失。
3.3.2 任何記錄改動應(yīng)經(jīng)過授權(quán)，并登記改動理由。
3.3.3 針對與產(chǎn)品安全、合法性、監(jiān)管合規(guī)及質(zhì)量相關(guān)的所有記錄的整理、審查、維護、保存及取用，公司高級管理層應(yīng)確保確立和實施明文規(guī)定的規(guī)程。
3.3.4 記錄留存期應(yīng)與包裝及其用于存放的產(chǎn)品的使用壽命掛鉤，且應(yīng)遵循任何客戶要求。
3.4 規(guī)格
基本：對于原材料、中間產(chǎn)品及成品，以及可能影響成品質(zhì)量和客戶要求的任何產(chǎn)品或服務(wù)，應(yīng)當制定適當規(guī)格。
3.4.1 規(guī)格應(yīng)適當詳細、準確無誤，且應(yīng)確保符合相關(guān)產(chǎn)品安全和法律要求。
3.4.2 公司應(yīng)設(shè)法與相關(guān)當事方正式商定規(guī)格。如果規(guī)格未正式商定，公司應(yīng)可以證明其已采取措施以達成協(xié)議。
3.4.3 應(yīng)當保有一份合規(guī)聲明，讓包裝材料使用者可以確保這些材料適用于可能接觸的產(chǎn)品。合規(guī)聲明應(yīng)至少包含：
? 制造包裝所用材料的性質(zhì)
? 證實包裝材料符合相關(guān)要求
? 任何消費后回收材料的使用。
這將確認有關(guān)產(chǎn)品使用的任何限制及包裝材料的使用壽命（如相關(guān)）。
產(chǎn)品應(yīng)至少滿足制造國和使用國（如知道）的最低法律要求。
3.4.4 適當情況下，包裝材料上是否出現(xiàn)制造商商標或徽標應(yīng)由相關(guān)當事方正式商定。
3.4.5 應(yīng)當在產(chǎn)品特性改變時或按照適當?shù)念A訂時間間隔開展規(guī)格審查程序。
3.4.6 如果規(guī)格為電子格式，應(yīng)適當保護免于丟失或惡意破壞。
3.5 內(nèi)部審核
基本：公司應(yīng)可以證明，其通過內(nèi)部審核證實有效運用《包裝及包裝材料全球標準》要求。
3.5.1 應(yīng)確立年度內(nèi)內(nèi)部審核預訂計劃，范圍涵蓋危害和風險管理系統(tǒng)、前提方案，以及為達到本標準而實施的所有規(guī)程。所有活動每年應(yīng)至少審核一次。內(nèi)部審核計劃應(yīng)全面執(zhí)行。
3.5.2 審核的范圍和頻率應(yīng)根據(jù)活動相關(guān)風險和之前審核績效而確立。
3.5.3 內(nèi)部審核應(yīng)由經(jīng)過適當培訓、具備資質(zhì)的審核員進行。審核員應(yīng)充分獨立于待審核程序之外，以確保公正（即審核員不得審核自己的工作）。
3.5.4 內(nèi)部審核報告應(yīng)識別不符合項及符合項。
結(jié)果應(yīng)通知負責接受審核的程序的員工。根本致因應(yīng)用于決定適當?shù)募m正行動。應(yīng)商定糾正行動及實施時間安排，并證實是否完成行動。
3.6 供應(yīng)商核準及績效監(jiān)督
公司應(yīng)實施明文規(guī)定的有效規(guī)程對供應(yīng)商進行批準和監(jiān)控。
3.6.1 工廠應(yīng)根據(jù)風險分析，確立明文規(guī)定的供應(yīng)商批準規(guī)程及持續(xù)評估計劃。此類規(guī)程及計劃應(yīng)適用于為工廠提供：
? 材料
? 分包過程的供應(yīng)商，確?？赡軐Ξa(chǎn)品安全、質(zhì)量或合法性造成影響的購入材料和服務(wù)符合規(guī)定要求。
3.6.2 規(guī)程應(yīng)包含評估和批準新供應(yīng)商的明確標準。評估可能采取以下形式：
? 范圍包括所供應(yīng)產(chǎn)品的供應(yīng)商認證（如根據(jù)適當 BRC 全球標準或其他 GFSI 公認方案認證）
? 供應(yīng)商問卷
? 供應(yīng)商審核。
工廠應(yīng)保有一份最新的獲批準供應(yīng)商名單。
3.6.3 應(yīng)當維持和審查有關(guān)供應(yīng)商評估及必要行動的記錄。
3.6.4 規(guī)程應(yīng)規(guī)定如何處理例外情況；例如使用尚未開展審核或監(jiān)控的產(chǎn)品或服務(wù)。評估（按照批次或交貨）可能采取以下形式：
? 分析證書
? 合規(guī)聲明。
3.7 分包過程管理
如果包裝材料制造中的任何程序步驟被分包給第三方或在另一工廠進行，應(yīng)接受管理確保不損害產(chǎn)品的質(zhì)量、安全或合法性。
3.7.1 使用分包商和分包商的本標準相關(guān)狀態(tài)應(yīng)通知品牌所有者和/或客戶。
3.7.2 如果分包任何程序，包括圖稿或印前活動，對產(chǎn)品質(zhì)量及安全造成的風險應(yīng)構(gòu)成危害和風險分析的一部分，公司對相關(guān)系統(tǒng)的評估應(yīng)記錄在案。
3.7.3 對于所有外包給分包商的工作，應(yīng)商定明確的規(guī)格。
3.7.4 如果包裝或包裝材料制造中的任何程序步驟被分包，產(chǎn)品的最終出貨應(yīng)仍屬于工廠的責任。
應(yīng)實施控制，對完成的工作進行檢查，以在向最終客戶發(fā)貨前確保產(chǎn)品安全和質(zhì)量符合規(guī)格。
3.8 服務(wù)供應(yīng)商管理
公司應(yīng)可以證明，在服務(wù)被外包的情況下，服務(wù)履行恰當，且對產(chǎn)品安全、質(zhì)量或合法性造成的風險已經(jīng)過評估，從而確保開展有效控制。
3.8.1 應(yīng)當確立明文規(guī)定的規(guī)程用于批準和監(jiān)控服務(wù)供應(yīng)商。此類服務(wù)可能包括但不限于：
? 害蟲控制
? 洗衣服務(wù)
? 發(fā)貨和運輸
? 儲存和發(fā)貨
? 分類或返工
? 實驗室服務(wù)
? 校準服務(wù)
? 廢物管理
根據(jù)風險可以排除水電氣等公用事業(yè)提供商。
3.8.2 應(yīng)與服務(wù)供應(yīng)商訂立書面協(xié)議，明確規(guī)定服務(wù)期望，確保解決服務(wù)相關(guān)的潛在風險。
3.9 可追溯性
基本：工廠應(yīng)可以在從加工到成品（包裝材料）配送至客戶的各個階段追溯和追蹤的所有原材料，而且反之亦然。
3.9.1 工廠應(yīng)設(shè)立系統(tǒng)，可以在從加工到成品配送的各個階段追溯和追蹤來自供應(yīng)商的所有原材料，而且反之亦然。如果采用連續(xù)生產(chǎn)或原材料使用散裝筒倉儲存，可追溯性應(yīng)達到切實可行的最大精確度。
3.9.2 應(yīng)充分辨識原材料、中間產(chǎn)品、成品、不符合品及隔離產(chǎn)品，以確保可追溯性。
3.9.3 出于可追溯性目的，應(yīng)設(shè)立適當?shù)南到y(tǒng)確?？蛻艨梢宰R別某項產(chǎn)品或某項產(chǎn)品的生產(chǎn)批次編號。
3.9.4 系統(tǒng)應(yīng)經(jīng)過測試，確?？梢源_定從原材料到成品的可追溯性，而且反之亦然。記錄應(yīng)可及時取用。
測試應(yīng)按照預定頻率進行，每年至少一次，并留存結(jié)果以供檢查。
3.9.5 如果進行返工或任何返工作業(yè)，應(yīng)維持可追溯性。
3.10 客戶關(guān)注和合同評審
公司高級管理層應(yīng)確保設(shè)立程序確定客戶有關(guān)質(zhì)量、安全及合法性的需求和期望，并確保滿足這些需求和期望。
3.10.1 公司應(yīng)明確確定負責與客戶溝通的職位名稱，并應(yīng)設(shè)立有效的溝通系統(tǒng)。
3.10.2 客戶需求和期望應(yīng)記錄在案，并按照適當?shù)念l率進行審查?，F(xiàn)有協(xié)議或合同的任何變更應(yīng)商定一致、記錄在案，并向適當部門傳達。
3.10.3 如果客戶已經(jīng)設(shè)立特定的績效標準或監(jiān)控指標，此類要求應(yīng)向相關(guān)人員傳達，嚴格遵守并按照適當時間間隔審查。