產(chǎn)品安全與質(zhì)量管理
3.1 產(chǎn)品安全與質(zhì)量管理體系
為滿足本《標(biāo)準(zhǔn)》的各項要求而確立的工廠流程和規(guī)程須予以持續(xù)一致的運(yùn)用，促進(jìn)培訓(xùn)工作，以及在生產(chǎn)符合約定質(zhì)量、安全合法的產(chǎn)品的過程中支持盡職盡責(zé)。
條款基礎(chǔ)高級
3.1.1
工廠須設(shè)立健全的質(zhì)量管理體系 (QMS)，與企業(yè)規(guī)模和產(chǎn)品相關(guān)風(fēng)險相符。
QMS 須全面實施，以適于瀏覽、易于取用的方式整理，如有必要翻譯為適當(dāng)語言。
3.2 文檔控制
工廠須運(yùn)行有效的文件控制系統(tǒng)，以確保只提供和運(yùn)用經(jīng)過批準(zhǔn)的正確版本文件，包括記錄冊。
條款基礎(chǔ)高級
3.2.1
工廠須可以證明，構(gòu)成產(chǎn)品安全與質(zhì)量體系的一部分的關(guān)鍵文件標(biāo)注有版本編號和發(fā)行日期。
其中須包括標(biāo)明最新版本編號的控制文件一覽表。
工廠須制定文件管理規(guī)程，確保有效管理構(gòu)成產(chǎn)品安全與質(zhì)量體系的一部分的關(guān)鍵文件。
這須包括：
?控制文件一覽表，標(biāo)明最新的版本編號
?控制文件的識別和授權(quán)方法
?對文件做任何改動或修改的理由記錄
?更新時替換現(xiàn)有文件的體系。
電子格式文件須得到適當(dāng)保護(hù)，以防丟失或惡意干預(yù)。
3.3 記錄填寫與維護(hù)
工廠須保存原始、準(zhǔn)確、及時且易于閱讀的記錄，以體現(xiàn)對產(chǎn)品安全、合法性和質(zhì)量的有效控制。
條款基礎(chǔ)高級
3.3.1
記錄須以良好的條件予以保存且可檢索。對記錄的所有修改均須通過授權(quán)進(jìn)行，而且須對修改的合理性進(jìn)行記錄。在記錄為電子形式的情況下，須對記錄進(jìn)行適當(dāng)?shù)膫浞菀苑纴G失。
3.3.2
記錄須考慮以下各種情形保存一個確定的最短期限：
?法律要求
?產(chǎn)品的保質(zhì)期
?客戶要求。
3.4 內(nèi)部審核
公司須能夠證明其證實《消費品全球標(biāo)準(zhǔn)》所實施的產(chǎn)品安全與質(zhì)量要求的有效性。
條款基礎(chǔ)高級
3.4.1
內(nèi)部審核須包括一份關(guān)于由經(jīng)培訓(xùn)的員工開展記錄在案的檢查的計劃方案，以確保工廠環(huán)境和加工設(shè)備維持合適的狀態(tài)，適于依照 GMP 指引生產(chǎn)安全、合法的產(chǎn)品。
公司須制定已在全年中排定日程的內(nèi)部審核計劃方案，范圍將覆蓋為實現(xiàn)本《標(biāo)準(zhǔn)》的各項要求所實施的流程風(fēng)險評估、GMP 和成文規(guī)程的落實情況。須根據(jù)與活動相關(guān)的風(fēng)險和上一次審核的情況確定審核的范圍和頻率。
3.4.2
內(nèi)部審核須由接受過適當(dāng)培訓(xùn)的合格審核員進(jìn)行。審核員須為獨立審核員（即不是對他們自己的工作進(jìn)行審核）。
3.4.3
檢查計劃須全面貫徹，并且向適當(dāng)人士報告結(jié)果。須在約定時間內(nèi)保留不符合項及糾正措施的記錄，對完成予以核準(zhǔn)。
內(nèi)部審核計劃須得到全面實施和追蹤。內(nèi)部審核報告須列明符合項和不符合項，而且應(yīng)將結(jié)果呈報給被審核活動的負(fù)責(zé)人員。須商定糾正措施及其實施的時間框架且對實施結(jié)果進(jìn)行審核。
3.5 供應(yīng)商審批和績效監(jiān)督
3.5.1 原材料、零部件和包裝供應(yīng)商管理
工廠須建立有效的供應(yīng)商審批和監(jiān)督體系，以確保知曉由原材料、零部件或包裝帶給最終產(chǎn)品安全、合法性和質(zhì)量的任何潛在風(fēng)險，且對此加以管理。
條款基礎(chǔ)高級
3.5.1.1
工廠須設(shè)立規(guī)定明確、妥善貫徹的供應(yīng)商審批流程，包括對產(chǎn)品安全、合法性或質(zhì)量產(chǎn)生影響的原材料、零部件及包裝的獲批供應(yīng)商名單。
供應(yīng)商的審批須基于以下的一項或多項：
?供應(yīng)商問卷
?分析證書
?供應(yīng)商審核
?范圍覆蓋所供應(yīng)產(chǎn)品的供應(yīng)商認(rèn)證
?良好供貨的以往證據(jù)。
工廠須設(shè)立成文的供應(yīng)商審批規(guī)程，包括對產(chǎn)品安全、合法性或質(zhì)量產(chǎn)生影響的產(chǎn)品、材料及服務(wù)的獲批供應(yīng)商名單。
供應(yīng)商的審批須基于以下的一項或多項：
?供應(yīng)商問卷
?分析證書
?供應(yīng)商審核
?范圍覆蓋所供應(yīng)產(chǎn)品的供應(yīng)商認(rèn)證。
3.5.1.2
須設(shè)立成文的規(guī)程，其中包含對規(guī)定性能標(biāo)準(zhǔn)的持續(xù)評估。持續(xù)評估可能采用一項或多項以下或其他可接納方法：
?內(nèi)部檢查
?符合性證書
?供應(yīng)商審核
?可追溯性檢查。
須依據(jù)法律要求、產(chǎn)品的保質(zhì)期和客戶要求保留相關(guān)監(jiān)控記錄。
3.5.1.3
記錄成文的規(guī)程須闡明如何應(yīng)對例外情況；例如，在尚未進(jìn)行審核或監(jiān)控的情況下使用產(chǎn)品。以批次或交貨為基礎(chǔ)，該規(guī)程可能涉及對分析證書進(jìn)行評估。
3.5.2來料原材料、零部件及包裝材料的控制和驗收
基本
公司須確立有效的流程，以確保來料原材料、零部件及包裝材料適于使用，且不對成品的安全、合法性或質(zhì)量造成不良影響。
條款基礎(chǔ)高級
3.5.2.1
原材料、零部件及包裝須在送達(dá)時接受檢查，以確保符合約定的規(guī)格及任何約定的驗收標(biāo)準(zhǔn)，如
分析證書。
原材料、零部件及包裝須設(shè)有成文的審批規(guī)程，以確保符合約定的規(guī)格和要求，且應(yīng)設(shè)立制定成文的積極批次放行規(guī)程。
來料貨品，包括分包商（及家內(nèi)工作者）返還工廠的材料，須經(jīng)過成文的積極批次放行規(guī)程。
3.5.2.2
公司須設(shè)立流程，用以確保家內(nèi)工作者（在采用家內(nèi)工作者且經(jīng)過客戶批準(zhǔn)的情況下）使用的原材料、零部件及包裝得到審批。公司須設(shè)立成文的規(guī)程，用以確保家內(nèi)工作者（在采用家內(nèi)工作者且經(jīng)過客戶批準(zhǔn)的情況下）使用的原材料、零部件及包裝得到審批。
3.5.2.3
公司須設(shè)立流程，用以確保原材料、零部件及包裝的真實性，以防欺詐。公司須設(shè)立成文的規(guī)程，用以確保原材料、零部件、包裝及文檔的真實性，以防欺詐。