負(fù)責(zé)任的礦物采購
5 報(bào)告
供應(yīng)商應(yīng)根據(jù)《經(jīng)合組織指南》發(fā)布有關(guān)其盡職調(diào)查的信息，并應(yīng)向 Apple 提供合理的文件證據(jù)，證明其遵循了該標(biāo)準(zhǔn)，其中包括應(yīng)要求 (除非與 Apple 另有約定) 向 Apple 提供所有相關(guān)輔助記錄。
5.1 供應(yīng)鏈調(diào)查和盡職調(diào)查驗(yàn)證或?qū)徍藞?bào)告
供應(yīng)商應(yīng)提供其供應(yīng)鏈調(diào)查的證據(jù)，以及根據(jù)特定風(fēng)險(xiǎn)和相關(guān)礦物對(duì)指定礦物加工廠進(jìn)行驗(yàn)證或?qū)徍说淖C據(jù)：
? 對(duì)于與錫、鉭、鎢和金相關(guān)的沖突問題，供應(yīng)商應(yīng)填寫無沖突采購倡議組織的沖突礦物報(bào)告模板，每年向 Apple 報(bào)告兩次
? 對(duì)于鈷和其他相關(guān)供應(yīng)鏈調(diào)查，供應(yīng)商應(yīng)每年向 Apple 報(bào)告一次，或經(jīng) Apple 同意后，通過其他認(rèn)可的行業(yè)報(bào)告機(jī)構(gòu)完成報(bào)告。報(bào)告格式應(yīng)采用指定的 Apple 模板 (如果適用)或廣泛接受的同等行業(yè)模板 (如果有)供應(yīng)商應(yīng)向其供應(yīng)鏈傳達(dá)以下報(bào)告要求 (應(yīng)根據(jù)《經(jīng)合組織指南》執(zhí)行)，以確保其供應(yīng)鏈中的礦物加工廠和礦業(yè)公司滿足這些要求。
5.2 警告風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告和通知
對(duì)于所有識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)，供應(yīng)商應(yīng)自首次識(shí)別和報(bào)告之日起，將風(fēng)險(xiǎn)記錄以及對(duì)此類風(fēng)險(xiǎn)采取的后續(xù)措施的記錄保存至少 5 年。
此類通知應(yīng)包含合理的跟蹤信息，以識(shí)別可能含有受影響的相關(guān)礦物的商品。收到此類通知后，Apple 將向供應(yīng)商提供額外的信息和處理規(guī)范。
供應(yīng)商還應(yīng)向 Apple 提供合理要求的任何額外信息。此類信息可能包括收集數(shù)據(jù)，以報(bào)告與相關(guān)礦物有關(guān)的已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、緩解措施以及解決方案。
供應(yīng)商應(yīng)告知其供應(yīng)鏈，風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告應(yīng)根據(jù)《經(jīng)合組織指南》由礦物加工廠和礦業(yè)公司完成。
5.3 變更或例外情況報(bào)告
如有任何變更 (不重要的變更除外，具體需要考慮特定供應(yīng)商的實(shí)際情況)、新信息或例外情況會(huì)影響之前提供的與供應(yīng)鏈和風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的信息，或會(huì)影響例行年度報(bào)告期內(nèi)提交的已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，則應(yīng)立即報(bào)告給 Apple。
在可行的情況下，如果供應(yīng)商因其特殊境況知道其相關(guān)礦物采購會(huì)發(fā)生重大變化，則應(yīng)及時(shí)向 Apple 提供信息更新。
供應(yīng)商應(yīng)將所有未能滿足本標(biāo)準(zhǔn)的任何報(bào)告、采購和盡職調(diào)查要求的情況及時(shí)通知 Apple，包括未能及時(shí)提供填寫完畢的沖突礦物報(bào)告模板或其他上游報(bào)告要求。
6 認(rèn)可的第三方組織和國際標(biāo)準(zhǔn)
就本標(biāo)準(zhǔn)而言，目前“認(rèn)可”的第三方組織、驗(yàn)證或?qū)徍擞?jì)劃、網(wǎng)站和其他項(xiàng)目是指Apple 不定期認(rèn)可的那些。
6.1 各風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的上游國際標(biāo)準(zhǔn)
以下圖表列出了認(rèn)可的第三方組織和/或標(biāo)準(zhǔn)以及這些組織/標(biāo)準(zhǔn)所滿足的相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域要求。
在適當(dāng)?shù)姆秶鷥?nèi)，Apple 可能會(huì)不定期向下面的圖表添加相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。在這種情況下，Apple 會(huì)通知供應(yīng)商，并相應(yīng)指出任何進(jìn)一步的措施。在某些情況下，礦物加工廠或礦業(yè)公司可能會(huì)選擇未滿足所有相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)要求的第三方組織或標(biāo)準(zhǔn)。在這種情況下，礦物加工廠或礦業(yè)公司應(yīng)設(shè)法促成第三方組織或標(biāo)準(zhǔn)的改進(jìn)，或選擇相關(guān)第三方組織或標(biāo)準(zhǔn)組合。
? 符號(hào)“t”表示該組織或標(biāo)準(zhǔn)符合 Apple 對(duì)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)類別的要求。
? 符號(hào)“?”表示該組織或標(biāo)準(zhǔn)不符合 Apple 對(duì)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)類別的要求。
? “無”表示該組織或標(biāo)準(zhǔn)目前沒有涉及問題領(lǐng)域。
相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)正在更新中，更新后的符合Apple 要求的標(biāo)準(zhǔn)將在2017 年生效。
** 某些計(jì)劃已經(jīng)或正在建立 ASM/SSM 準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，以補(bǔ)充傳統(tǒng)上關(guān)注于大型礦業(yè)公司的上游標(biāo)準(zhǔn)。如果來自 ASM/SSM 的相關(guān)礦物是通過 ASM/SSM 試行盡職調(diào)查機(jī)制或負(fù)責(zé)任的采購計(jì)劃、標(biāo)準(zhǔn)或驗(yàn)證或?qū)徍擞?jì)劃提供的，Apple 將考慮采用這些礦物。
6.3 認(rèn)可的第三方計(jì)劃與申訴渠道
某些 (但不是全部) 第三方驗(yàn)證或?qū)徍擞?jì)劃已經(jīng)制定了申訴渠道，包括第一方或第二方渠道，以解決與供應(yīng)商、貿(mào)易商或礦山相關(guān)的疑似高風(fēng)險(xiǎn)或確認(rèn)的高風(fēng)險(xiǎn)，或建立盡職調(diào)查或舉報(bào)平臺(tái) (如可用)，以報(bào)告和解決已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)。
定義
--供應(yīng)鏈
從礦山到 Apple 的供應(yīng)鏈條，對(duì)供應(yīng)商而言，可能包括自有采礦來源、經(jīng)營的采礦來源，或通過分包商、供應(yīng)商、礦物加工廠、礦業(yè)公司或其他采礦來源進(jìn)行的直接和/或間接采購渠道，相關(guān)礦物會(huì)通過這些來源或渠道開采、加工、交易、精煉或制成商品，而供應(yīng)商會(huì)將此類商品用在 Apple 產(chǎn)品中。
--礦物加工廠
任何冶煉或精煉相關(guān)礦物的實(shí)體，或相關(guān)礦物首次從礦石加工成精煉金屬的地點(diǎn) (通常為冶煉廠或精煉廠)。在某些情況下，礦物加工廠也可以是相關(guān)礦物的回收商和原材料的提供商。
此外，如果礦物加工廠從貿(mào)易商或交易平臺(tái)采購礦物，則應(yīng)確保這些中間商制定了涵蓋礦業(yè)公司層級(jí)的政策或涵蓋采礦層級(jí)的原生礦石原始來源的政策。
--礦業(yè)公司
任何開采相關(guān)礦物或管理相關(guān)礦物開采運(yùn)營并提供原生礦石的實(shí)體。這還包括從“作坊式”采礦和小規(guī)模采礦(“ASM/SSM”) 企業(yè)以及當(dāng)前正在建立中的 ASM/SSM 負(fù)責(zé)任市場(chǎng)準(zhǔn)入項(xiàng)目收集和/或購買礦物的礦業(yè)公司或組織。
--商品
構(gòu)成 Apple 產(chǎn)品的任何材料、零部件、子組件、組件或產(chǎn)品。
--相關(guān)礦物
指以下任何一種礦物：
? 錫石 (錫)
? 鈷
? 鈮鉭錳礦 (鈳鉭鐵礦) (鉭)
? 金
? 鎢錳鐵礦 (鎢)
Apple 通知供應(yīng)商的任何其他礦物或材料
--高風(fēng)險(xiǎn)實(shí)體
? 美國政府相關(guān)機(jī)構(gòu)列入綜合篩查清單
? 列入綜合篩查清單的一個(gè)或多個(gè)實(shí)體或個(gè)人直接或間接擁有總計(jì) 50%或以上所有權(quán)的實(shí)體。
--高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域
? 剛果民主共和國和以下“周邊國家/地區(qū)”：安哥拉、布隆迪、中非共和國、剛果共和國、盧旺達(dá)、南蘇丹、坦桑尼亞、烏干達(dá)和贊比亞。
? 美國國務(wù)院定義為“受沖突影響”或“高風(fēng)險(xiǎn)”的任何國家或地區(qū)。
? 美國財(cái)政部外國資產(chǎn)控制辦公室確定的禁運(yùn)國家/地區(qū)：古巴、伊朗、朝鮮、蘇丹和敘利亞。
? 來自上述被認(rèn)定為高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的國家或地區(qū)的材料將在某些地區(qū)中轉(zhuǎn)，此類已知中轉(zhuǎn)樞紐也屬于高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域。
--認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
作為《經(jīng)合組織指南》的一部分，供應(yīng)鏈參與者應(yīng)識(shí)別和報(bào)告其風(fēng)險(xiǎn)。
Apple 開發(fā)了一種用于評(píng)估供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的全面工具，稱為“風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)準(zhǔn)備情況評(píng)估”，可根據(jù)所涉及的具體材料和供應(yīng)鏈參與者的類型生成一般風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。
Apple 可能會(huì)根據(jù)具體情況不定期批準(zhǔn)其他風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具，此類工具應(yīng)能夠提供同等的信息，確保相關(guān)人員樹立類似的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)并采取相應(yīng)行動(dòng)。
--警告風(fēng)險(xiǎn)
示例包括：
? 采購錫、鉭、鎢或金的行為直接或間接資助了剛果民主共和國或周邊國家/地區(qū)嚴(yán)重侵犯人權(quán)的武裝團(tuán)體或使其受益
? 所采購的任何相關(guān)礦物的生產(chǎn)涉及強(qiáng)制用工或童工，或違反了任何其他適用準(zhǔn)則或標(biāo)準(zhǔn)。