3.0 原材料的采購和控制
3.1 維護(hù)所有原材料的規(guī)格和質(zhì)量要求。（規(guī)格書）
滿分 （15 分）：檢查人員應(yīng)驗證所有原材料和包裝材料的規(guī)格書是現(xiàn)行的，且已歸檔。
輕微不符 （10 分）：發(fā)現(xiàn)個別原材料和包裝材料規(guī)格書出現(xiàn)缺失或過期（包括手寫變更）現(xiàn)象。
嚴(yán)重不符 （5 分）：發(fā)現(xiàn)多個原材料和包裝材料規(guī)格書出現(xiàn)缺失或過期（包括手寫變更）現(xiàn)象。
零分：無規(guī)格書。
3.2 建立入庫材料的檢查、批準(zhǔn)和處置程序。（規(guī)程）
滿分 （15 分）：入庫材料（包括原材料、墨水、原紙、膠水和包裝材料）的取樣程序、測試頻率和測試方法需明確定義，并有成文文件。程序必須規(guī)定材料需要經(jīng)過合適的質(zhì)量檢查后才可放行使用，在此以前，材料能夠相互隔離，易于識別。百勝希望供應(yīng)商驗證物料的規(guī)格符合性，這并不意味著必須對每批入庫材料的所有屬性進(jìn)行測試。
輕微不符 （10 分）：只有針對主要材料的取樣程序、測試頻率及測試方法但沒有其他材料。在這種情況下，材料應(yīng)包括全部原材料和包裝材料。
嚴(yán)重不符 （5 分）：，在取樣程序、測試頻率及測試方法中未要求存儲區(qū)的成品在獲準(zhǔn)使用之前的隔離，這可能會導(dǎo)致誤用未經(jīng)核準(zhǔn)的材料。
零分：未建立程序。
3.3 為所有材料建立一個供應(yīng)商核準(zhǔn)程序。
此程序應(yīng)包括對規(guī)格符合性的定期驗證。（項目及程序）
滿分 （20 分）：符合以下情形將給予滿分：
? 有程序規(guī)定在核準(zhǔn)原材料或包裝材料供應(yīng)商以前所需要完成的步驟。
? 監(jiān)控供應(yīng)商的表現(xiàn)是程序的一個組成部分。
? 在使用測試報告或者承諾書時，供應(yīng)商應(yīng)定期驗證法規(guī)的符合性。
? 已核準(zhǔn)的供應(yīng)商名單是現(xiàn)行有效的（包含所有已核準(zhǔn)的供應(yīng)品項清單）。
承諾書為通用聲明，它可能包括對是否符合規(guī)格做出了一般說明。對與食物和飲料有接觸的材料而言，這一點尤為重要。測試報告是對特定批次材料進(jìn)行實驗室測試的結(jié)果。測試報告（CoA）一般發(fā)送給客戶，用以驗證該批材料已經(jīng)接受過測試，且列出測試結(jié)果。對于某些原材料，供應(yīng)商由百勝指定，此情況下，不需要提供測試報告，但應(yīng)將承諾書存檔。百勝希望其供應(yīng)商每年一次對測試報告進(jìn)行驗證。實際頻率取決于供應(yīng)商批準(zhǔn)程序、材料的關(guān)鍵程度以及供應(yīng)商的表現(xiàn)。
輕微不符 （10 分）：符合以下情況之一將構(gòu)成輕微不符：
? 程序未提出對供應(yīng)商表現(xiàn)進(jìn)行測定/評估的要求。
? 未對定期驗證測試報告的頻率做出定義。
嚴(yán)重不符 （5 分）：符合以下情況之一將構(gòu)成嚴(yán)重不符：
? 有成文程序但無現(xiàn)行有效的已核準(zhǔn)的供應(yīng)商名單和供應(yīng)品項清單。
? 對供應(yīng)商的評估缺少二項評審要素
? COA和/或承諾書未經(jīng)定期驗證。
零分：符合下列情況之一將被給予零分處理：
? 無程序
? 對供應(yīng)商的評審缺少多項評審要素
? 無核準(zhǔn)的供應(yīng)商名單