3.0 原材料的采購和控制
3.4 記錄顯示材料來自經(jīng)核準(zhǔn)的供應(yīng)商，且基于內(nèi)部檢測(cè)、 CoA 和 / 或承諾書顯示，材料符合規(guī)格要求。
或承諾書顯示，材料符合規(guī)格要求。（記錄）
滿分 （20 分）：接收記錄顯示所有入庫材料（原材料和包裝材料）來源于一份經(jīng)核準(zhǔn)的供應(yīng)商名單。該檢查點(diǎn)意味著是對(duì)記錄進(jìn)行審核而不是觀察。測(cè)試應(yīng)包括百勝質(zhì)量程序或規(guī)格中制定的項(xiàng)目。
輕微不符 （15 分）：記錄存在個(gè)別缺失。
嚴(yán)重不符 （6 分）：符合以下情況之一將構(gòu)成嚴(yán)重不符：
? 原材料來自未經(jīng)核準(zhǔn)的供應(yīng)商，盡管材料符合規(guī)格。
? 原材料來自未經(jīng)核準(zhǔn)的供應(yīng)品項(xiàng)清單，盡管材料符合規(guī)格。
? 記錄存在多個(gè)缺失。
零分：符合下列情況之一將被給予零分處理：
? 系統(tǒng)性違背程序。
? 記錄維護(hù)出現(xiàn)系統(tǒng)故障。
? 收到不符規(guī)格的材料，并且未按照程序要求進(jìn)行處置。
3.5 材料供應(yīng)商的表現(xiàn)被跟蹤，對(duì)出現(xiàn)的問題采取糾正行動(dòng)。
（記錄/文件）
滿分 （10 分）：監(jiān)控并跟蹤供應(yīng)商的表現(xiàn)。質(zhì)量趨勢(shì)有清晰的記錄。后續(xù)的糾正行動(dòng)已采取并根據(jù)需要有相關(guān)的文件。
質(zhì)量趨勢(shì)可以包括：
? 投訴數(shù)量。
? 交付問題。
? 性能問題。
? 某種原材料關(guān)鍵性能（測(cè)試結(jié)果）
輕微不符 （7 分）：記錄存在個(gè)別遺漏。
嚴(yán)重不符 （3 分）：符合以下情況之一將構(gòu)成嚴(yán)重不符：
? 供應(yīng)商績(jī)效記錄存在多個(gè)遺漏。
? 趨勢(shì)分析未記錄。
? 無糾正行動(dòng)。
零分：符合下列情況之一將被給予零分處理：
? 未監(jiān)控供應(yīng)商的表現(xiàn)。
? 無記錄。
3.6 至生產(chǎn)區(qū)域的原材料和包裝材料是從已批準(zhǔn)的供應(yīng)商處獲得并已獲準(zhǔn)放行。
（觀察）
滿分 （20 分）：過程檢查證實(shí)所有的在用物料已經(jīng)被放行。對(duì)待檢、已檢（如適用）和放行狀態(tài)有清楚識(shí)別。隔離可以通過貨盤、拖車、房間或房間中的部分區(qū)域來實(shí)現(xiàn)。
輕微不符 （15 分）：等待核準(zhǔn)的原材料或包裝材料沒有隔離存放或識(shí)別。
嚴(yán)重不符 （5 分）：符合以下情況之一將構(gòu)成嚴(yán)重不符：
? 在生產(chǎn)區(qū)域觀察到未經(jīng)核準(zhǔn)的供應(yīng)商所提供的材料。
? 等待核準(zhǔn)的原材料或包裝材料既沒有隔離存放也不能識(shí)別。
零分：在生產(chǎn)區(qū)域觀察到使用未經(jīng)批準(zhǔn)或放行的入