審核協(xié)議
2.7 后續(xù)審核頻率和重新認(rèn)證
2.7.1 安排重新審核日期
后續(xù)審核安排和審核方案選擇將由工廠和認(rèn)證機(jī)構(gòu)商定。預(yù)先通知審核的頻率為 6 個(gè)月或 12 個(gè)月，具體取決于工廠評級所顯示的接受審核時(shí)的表現(xiàn)。
不論初次審核后是否要求糾正行動(dòng)及復(fù)查，隨后的審核的到期日應(yīng)從初次審核之日起開始計(jì)算，而非證書頒發(fā)日期開始。
隨后的預(yù)先通知審核應(yīng)安排在下次審核預(yù)定日期前的 28 天期內(nèi)。如此一來，在維持認(rèn)證的同時(shí)，如果提出任何不符合項(xiàng)，將有充足時(shí)間采取糾正行動(dòng)。工廠負(fù)責(zé)維持認(rèn)證。如果審核推遲至預(yù)定日期之后，除正當(dāng)合理的情況外，下次審核中將給定一項(xiàng)主要不符合項(xiàng)。正當(dāng)
合理的情況應(yīng)記錄在審核報(bào)告中。
2.7.2 證書過期 – 合理情況
某些情況下，由于認(rèn)證機(jī)構(gòu)無法進(jìn)行審核，證書無法按照 6 個(gè)月或 12 個(gè)月的間隔續(xù)期。此類合理情況不會導(dǎo)致開具一項(xiàng)主要不符合項(xiàng)（第 1.1.6 條），其中可能包括以下情形：
? 工廠位于政府不建議訪問和當(dāng)?shù)匚丛O(shè)立適當(dāng)審核員的特定國家或特定國家內(nèi)某一地區(qū)
? 工廠位于法定隔離區(qū)內(nèi)
? 工廠位于遭受自然或非自然災(zāi)難的地區(qū)，導(dǎo)致工廠無法生產(chǎn)或?qū)徍藛T無法訪問
? 工廠遭受導(dǎo)致進(jìn)出工廠遭禁或交通受限（如大雪）的狀況
因合并審核、人員不足或進(jìn)行建筑施工而將審核日期推遲至更加‘可接受’的日期不屬于錯(cuò)過預(yù)定日期的正當(dāng)理由。
因工廠未全產(chǎn)能生產(chǎn)而推遲審核不屬于正當(dāng)理由；但是，進(jìn)行審核時(shí)工廠必須正在制造產(chǎn)品。年度內(nèi)某些時(shí)期工廠可能‘停運(yùn)’（即工廠不生產(chǎn)任何產(chǎn)品，現(xiàn)場可能安排少量員工負(fù)責(zé)維護(hù)、新設(shè)備安裝及其他活動(dòng)）。如果重新審核日期恰逢此段時(shí)期，審核僅可提前，且工廠應(yīng)確保停工期間及恢復(fù)生產(chǎn)后遵守所有要求。
如果證書因例外情況而無法續(xù)期，客戶可能依然決定在一段商定的時(shí)間內(nèi)接受工廠的產(chǎn)品，因?yàn)榭蛻羧钥赏ㄟ^風(fēng)險(xiǎn)評估、投訴記錄等其他方式證明法律合規(guī)，以表明工廠仍有能力在可以安排另一次審核之前繼續(xù)生產(chǎn)。
2.7.3 預(yù)定日期前進(jìn)行審核
續(xù)期審核的預(yù)定日期在初次審核后的第 6 個(gè)月或第 12 個(gè)月前的 28 天期內(nèi)進(jìn)行。某些情況下可能可以在預(yù)定日期前進(jìn)行審核，例如重新設(shè)定審核日期以與另一計(jì)劃進(jìn)行合并審核。如果提前審核日期，以下規(guī)定適用：
? 審核報(bào)告將詳細(xì)說明提前審核的理由。
? 審核預(yù)定日期應(yīng)‘重設(shè)’為該審核日期后 12 個(gè)月或 6 個(gè)月，視乎等級而定。
? 證書的有效期為‘新’審核日期后 12 個(gè)月（或 6 個(gè)月，視乎等級而定）加 42 天。
? 任何情況下證書有效期不應(yīng)超過 12 個(gè)月。
3 突擊審核協(xié)議：方案 1——完整審核
該方案包括根據(jù)所有標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行的單次突擊審核。審核日期不得于審核前提前通知工廠。突擊審核審核將替代常規(guī)的預(yù)先安排審核。盡管審核可能在審核到期日前 3 至 12 個(gè)月內(nèi)任一時(shí)間點(diǎn)進(jìn)行，但通常在認(rèn)證周期的最后 4 個(gè)月期間。
3.1 審核規(guī)劃
3.1.1 選擇突擊審核方案 1
工廠應(yīng)于上次審核日期后 3 個(gè)月內(nèi)通知認(rèn)證機(jī)構(gòu)其計(jì)劃參加或繼續(xù)參加突擊審核方案。如此將為工廠提供按需選擇其他認(rèn)證機(jī)構(gòu)的機(jī)會，同時(shí)允許認(rèn)證機(jī)構(gòu)在其選定的時(shí)間進(jìn)行審核。
3.1.2 公司的準(zhǔn)備
認(rèn)證機(jī)構(gòu)不會提供實(shí)際審核日期，因此工廠需要設(shè)立安排接受審核并為審核程序提供便利。
突擊審核的成功依賴于工廠有能力在工廠內(nèi)共享信息和知識，可以安排有效的代理人在特定經(jīng)理缺席時(shí)代為履行職責(zé)，并且管理團(tuán)隊(duì)內(nèi)部對于產(chǎn)品安全和標(biāo)準(zhǔn)符合性共同承擔(dān)責(zé)任。
3.1.3 審核準(zhǔn)備需要提供予認(rèn)證機(jī)構(gòu)的信息
工廠應(yīng)于決定參加突擊審核方案時(shí)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供背景信息，確保審核員完全準(zhǔn)備就緒，在最佳時(shí)機(jī)內(nèi)有效完成審核。
如工廠發(fā)生任何變化（如第 7.1 和 7.2 節(jié)所列），工廠一旦決定參加突擊審核方案，應(yīng)立即通知認(rèn)證機(jī)構(gòu)。
認(rèn)證機(jī)構(gòu)將索取信息，其中可能包括但不限于：
? 工廠危害和風(fēng)險(xiǎn)分析及任何關(guān)鍵控制點(diǎn)（CCP）概要
? 工藝流程圖
? 工廠簡單平面圖
? 管理組織結(jié)構(gòu)圖
? 審核范圍內(nèi)的產(chǎn)品或產(chǎn)品組清單
? 通常輪班編排
? 生產(chǎn)時(shí)間表，以使審核涵蓋相關(guān)程序。
? 近期重大質(zhì)量問題、撤回或客戶投訴及其他相關(guān)績效數(shù)據(jù)。
如公司與一家新認(rèn)證機(jī)構(gòu)訂立合同，其應(yīng)向該認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供上一年度的審核報(bào)告及證書。
由于審核不預(yù)先通知，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可能索取額外信息，以為審核程序進(jìn)行后勤安排。其中可能包括：
? 推薦的當(dāng)?shù)鼐频?/p>
? 具體工廠方向、工廠入口要求、停車
? 初次抵達(dá)工廠時(shí)的聯(lián)系人名單
? 具體防護(hù)服安排
? 進(jìn)入工廠所需遵守的任何具體安全安排。
3.1.4 指定非審核日
突擊審核方案 1 允許工廠指定 15 個(gè)工廠無法接受審核的日期。
日期必須至少提前 4 周提供，且必須說明理由（如已安排客戶訪問）。如理由似乎不當(dāng)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可對理由提出質(zhì)疑。
工廠不運(yùn)營的日期（如周末、公共假期或因工廠休假或維護(hù)而計(jì)劃的停工）不計(jì)入 15 日內(nèi)。任何此類非生產(chǎn)日期應(yīng)于決定參加突擊審核方案時(shí)告知認(rèn)證機(jī)構(gòu)。
認(rèn)證機(jī)構(gòu)可在緊急情況下酌情決定。
選擇參加突擊審核方案的條件之一為審核員應(yīng)于抵達(dá)時(shí)授權(quán)進(jìn)入工廠進(jìn)行審核。如果被拒進(jìn)入，工廠應(yīng)承擔(dān)審核員的費(fèi)用，并將恢復(fù)預(yù)先通知審核方案。經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)酌情決定，原有認(rèn)證可能被暫停或撤銷。
3.1.5 審核時(shí)間
選擇該方案時(shí)應(yīng)當(dāng)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供充足信息，以便選擇具備合適的產(chǎn)品及程序知識和資質(zhì)的審核員，并為審核預(yù)留充足時(shí)間。審核持續(xù)時(shí)間應(yīng)使用 BRC 審核計(jì)算器計(jì)算，為突擊審核預(yù)留的時(shí)間應(yīng)與常規(guī)預(yù)先通知審核預(yù)計(jì)預(yù)留的時(shí)間相同?，F(xiàn)場審核時(shí)間通常為1至3天（每天8個(gè)小時(shí)）。為保證統(tǒng)一一致，已開發(fā)一款計(jì)算器用于評估對任一特定工廠進(jìn)行審核預(yù)計(jì)所需的時(shí)間，計(jì)算結(jié)果應(yīng)作為計(jì)算審核持續(xù)時(shí)間總長的基礎(chǔ)。完整詳情可訪問 BRC 全球標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)站（www.brcglobalstandards.com）查閱。
審核時(shí)間計(jì)算依據(jù)包括：
? 員工人數(shù) – 每次主要輪班的約當(dāng)全職員工，包括季節(jié)性工人
? 制造設(shè)施規(guī)模 – 包括現(xiàn)場儲存設(shè)施
? 范圍內(nèi)危害和風(fēng)險(xiǎn)分析（HARA）研究的數(shù)量 – 對該計(jì)算器而言，一項(xiàng) HARA 研究對應(yīng)一組危害及生產(chǎn)技術(shù)類似的產(chǎn)品。
其他因素也可能影響計(jì)算，但此類因素的重要程度被認(rèn)為較低，因而對審核持續(xù)時(shí)間的影響與計(jì)算所得的審核總時(shí)間偏差不超過 30%。這些因素包括：
? 制造程序的復(fù)雜度
? 生產(chǎn)線數(shù)量
? 工廠的使用年限及其對材料流通的影響
? 程序的勞動(dòng)密集程度
? 審核并非以審核員或公司的第一語言進(jìn)行
? 前次審核中記錄的不符合項(xiàng)的數(shù)量
? 審核過程中出現(xiàn)的需要深入調(diào)查的困難
? 工廠準(zhǔn)備的質(zhì)量（如文檔、危害分析、質(zhì)量管理體系）。
如果審核程序包括額外的儲存設(shè)施、地點(diǎn)或總部評估，應(yīng)當(dāng)在審核計(jì)算器表明的時(shí)間之外分配額外時(shí)間。
如果依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審核包括自愿 BRC 模塊，或意欲與其他審核標(biāo)準(zhǔn)合并，總審核時(shí)間將需要適當(dāng)延長。應(yīng)在審核報(bào)告中載明合并審核的詳情。
審核時(shí)間的計(jì)算應(yīng)確定在工廠進(jìn)行審核預(yù)計(jì)花費(fèi)的時(shí)間長度。審查所提供的任何文件證據(jù)及完成最終審核報(bào)告將需要額外時(shí)間。
審核報(bào)告中必須明確說明與所計(jì)算的審核期限的偏差，并提供理由。
認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)于審核前提前通知工廠預(yù)期審核持續(xù)時(shí)間。
3.2 現(xiàn)場審核
決定參加突擊審核方案的工廠必須為審核員提供方便，允許審核員抵達(dá)工廠時(shí)立即開始審核。審核程序遵循的規(guī)程與所列述的預(yù)先通知審核規(guī)程一致。首先召開簡短的首次會議，之后進(jìn)行工廠生產(chǎn)設(shè)施檢查，檢查預(yù)計(jì)在審核員抵達(dá)工廠后
30 分鐘內(nèi)開始。
3.3 不符合項(xiàng)和糾正措施
不符合項(xiàng)和糾正措施與預(yù)先通知審核方案相同（參見第 2.3 節(jié)）。
3.4 審核評級
評級程序與預(yù)先通知審核方案相同（參見第 2.4 節(jié)）。如表 1 所列，通過認(rèn)證后授予的等級應(yīng)以不符合項(xiàng)的數(shù)量和級別
為依據(jù)。請注意等級后將添加加號符號（即 AA+、A+、B+、C+ 或 D+）。
3.5 審核報(bào)告
審核報(bào)告要求與預(yù)先通知審核方案相同（參見第 2.5 節(jié)）。然而，報(bào)告應(yīng)寫明‘不預(yù)先通知選項(xiàng) 1’。
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