負(fù)責(zé)任的礦物采購(gòu)
范圍
本標(biāo)準(zhǔn)適用于直接或間接生產(chǎn)用于 Apple 產(chǎn)品的商品的所有 Apple 供應(yīng)商、其分包商和供應(yīng)鏈中的所有實(shí)體 (無(wú)論是單獨(dú)出現(xiàn)還是同時(shí)出現(xiàn)，均稱(chēng)為“供應(yīng)商”)。
供應(yīng)商行為準(zhǔn)則要求
供應(yīng)商應(yīng)對(duì)其供應(yīng)鏈中的相關(guān)礦物進(jìn)行盡職調(diào)查。供應(yīng)商應(yīng)制定專(zhuān)門(mén)的盡職調(diào)查政策和管理制度，以識(shí)別相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)并采取適當(dāng)?shù)拇胧┚徑獯祟?lèi)風(fēng)險(xiǎn)。供應(yīng)商應(yīng)針對(duì)礦物加工層級(jí)開(kāi)展盡職調(diào)查，以判斷相關(guān)礦物是否來(lái)自高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)，其中包括存在以下活動(dòng)或情況的區(qū)域：沖突、最?lèi)毫有问降耐す蛡颥F(xiàn)象、強(qiáng)迫勞動(dòng)和販賣(mài)人口、嚴(yán)重侵犯人權(quán)的行為 (如廣泛的性暴力) 或根據(jù)合理客觀的判斷存在其他高風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng) (包括嚴(yán)重的健康和安全風(fēng)險(xiǎn)以及不良的環(huán)境影響)。
1 盡職調(diào)查制度、政策以及相關(guān)礦物的使用
1.1 供應(yīng)商盡職調(diào)查管理制度
供應(yīng)商應(yīng)建立適當(dāng)?shù)墓芾碇贫?，按照?jīng)合組織 Due Diligence Guidance for ResponsibleSupply Chains of Minerals from Conflict-Affected and High-Risk Areas (關(guān)于來(lái)自受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的礦石的負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈盡職調(diào)查指南，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《經(jīng)合組織指南》) 中
規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和本標(biāo)準(zhǔn)中所述的其他適用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn) (詳見(jiàn)本標(biāo)準(zhǔn)第 6 節(jié)) 進(jìn)行盡職調(diào)查。盡職調(diào)查管理制度應(yīng)包括：
? 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
? 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和緩解
? 針對(duì)供應(yīng)鏈盡職調(diào)查的第三方驗(yàn)證或?qū)徍?/p>
? 報(bào)告相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)制
1.2 供應(yīng)商政策要求
供應(yīng)商應(yīng)制定符合《經(jīng)合組織指南》和本標(biāo)準(zhǔn)的盡職調(diào)查政策。該政策還應(yīng)該要求供應(yīng)商
供應(yīng)鏈中的礦物加工廠(chǎng)制定涵蓋礦業(yè)公司層級(jí)的盡職調(diào)查政策或涵蓋采礦層級(jí)的原生礦石原始來(lái)源的盡職調(diào)查政策。
供應(yīng)商應(yīng)確保其工廠(chǎng)和供應(yīng)商遵守本標(biāo)準(zhǔn)所規(guī)定的義務(wù)和要求。
1.3 供應(yīng)商政策傳達(dá)
供應(yīng)商應(yīng)將其政策傳達(dá)至：
? 所生產(chǎn)的商品在 Apple 產(chǎn)品中使用的所有分包商和供應(yīng)商
? 供應(yīng)商采購(gòu)人員和工廠(chǎng)管理團(tuán)隊(duì)
1.4 相關(guān)礦物的使用
如果供應(yīng)商不能合理證明其設(shè)立了盡職調(diào)查管理制度并已執(zhí)行了所要求的盡職調(diào)查活動(dòng) (如下文所述)，則不得在任何供 Apple 產(chǎn)品使用的商品中使用相關(guān)礦物。
如果供應(yīng)商希望僅針對(duì)特定的 Apple 相關(guān)供應(yīng)線(xiàn)實(shí)施盡職調(diào)查管理制度并執(zhí)行必要的盡職調(diào)查活動(dòng)，則 Apple 可能會(huì)視情況要求供應(yīng)商 (i) 向 Apple 證明自己制定了合理的全面制度，可用以區(qū)分用于 Apple 產(chǎn)品的相關(guān)礦物和用于其他方產(chǎn)品的相關(guān)礦物，以及 (ii) 對(duì)此
類(lèi)區(qū)分制度進(jìn)行第三方驗(yàn)證或?qū)徍恕?/p>
2 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
供應(yīng)商應(yīng)首先了解供應(yīng)鏈中相關(guān)礦物的礦物加工廠(chǎng)，從而識(shí)別供應(yīng)鏈中的高風(fēng)險(xiǎn)。由于本標(biāo)準(zhǔn)中增加了新的相關(guān)礦物，Apple 將提供一個(gè)分階段過(guò)渡時(shí)間表，以便供應(yīng)商針對(duì)新的相關(guān)礦物落實(shí)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別要求。
高風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)
高風(fēng)險(xiǎn)分為：
1. 警告風(fēng)險(xiǎn) -- 礦物供應(yīng)鏈中礦山、運(yùn)輸、交易或礦物加工廠(chǎng)層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)：
1a. 沖突風(fēng)險(xiǎn)：根據(jù)《經(jīng)合組織指南》，直接或間接資助嚴(yán)重侵犯人權(quán)的武裝團(tuán)體或使其受益，包括剛果民主共和國(guó)或周邊國(guó)家/地區(qū)內(nèi)
的此類(lèi)團(tuán)體。
1b. 經(jīng)合組織附錄 II 風(fēng)險(xiǎn)：強(qiáng)迫勞動(dòng)、販賣(mài)人口、最?lèi)毫有问降耐?、非法征稅、以及普遍?yán)重侵犯人權(quán)，包括性暴力。
1c. 禁運(yùn)國(guó)家/地區(qū)或高風(fēng)險(xiǎn)實(shí)體風(fēng)險(xiǎn)：從禁運(yùn)國(guó)家/地區(qū) (詳見(jiàn)本標(biāo)準(zhǔn)高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域清單) 或高風(fēng)險(xiǎn)實(shí)體采購(gòu)。
2. 其他高風(fēng)險(xiǎn) -- 礦物供應(yīng)鏈中礦山、運(yùn)輸、交易或
礦物加工廠(chǎng)層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)：
2a. 侵犯人權(quán)，包括使用童工或性暴力。
2b. 侵害健康和安全，包括社區(qū)和工人。
2c. 環(huán)境影響，包括取水和用水；廢物、污染和尾礦管理。
這些風(fēng)險(xiǎn)可以根據(jù)第 2.1 和 2.2 節(jié)的活動(dòng)識(shí)別。
2.1 供應(yīng)鏈調(diào)查
供應(yīng)商應(yīng)調(diào)查相關(guān)礦物的供應(yīng)鏈。該調(diào)查應(yīng)至少每年進(jìn)行一次，或根據(jù) Apple 的要求進(jìn)行，并且應(yīng)該包括：
? 每家供應(yīng)商的與相關(guān)礦物有關(guān)的所有分包商和供應(yīng)商的身份和位置信息
? 相關(guān)礦物的礦物加工廠(chǎng)的識(shí)別信息
? 所有相關(guān)礦物的原產(chǎn)國(guó)/地區(qū)
2.2 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查
供應(yīng)商應(yīng)每年調(diào)查其供應(yīng)鏈中的特定風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)論這些風(fēng)險(xiǎn)存在于相關(guān)礦物的加工、貿(mào)易和運(yùn)輸還是開(kāi)采層級(jí)；供應(yīng)商應(yīng)盡合理努力進(jìn)行跟蹤，判斷向 Apple 提供的商品是否伴有這些特定風(fēng)險(xiǎn)。
? 供應(yīng)商應(yīng)主動(dòng)、定期參閱最新的國(guó)家/地區(qū)風(fēng)險(xiǎn)信息來(lái)源，以判斷相關(guān)礦物是否來(lái)源于或通過(guò)高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域運(yùn)輸。
? 在可行的范圍內(nèi)，供應(yīng)商應(yīng)要求礦物加工廠(chǎng)和礦業(yè)公司完成認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，以收集相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的信息。
? 在合理可行的范圍內(nèi)，供應(yīng)商應(yīng)使用多個(gè)信息來(lái)源判斷或確認(rèn)是否存在高風(fēng)險(xiǎn)。信息來(lái)源可能包括政府、地方或國(guó)際非政府組織、民間社會(huì)團(tuán)體、研究組織或其他第三方組織發(fā)布的一般風(fēng)險(xiǎn)通知和報(bào)告。
供應(yīng)商還應(yīng)收集 Apple 可能要求的有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的其他信息。
3 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、緩解和解決
由于風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、緩解和解決制度目前正處于制定和完善階段，Apple 將預(yù)留過(guò)渡期，方便供應(yīng)商合理安排持續(xù)預(yù)防、緩解和解決高風(fēng)險(xiǎn)的各種工作。
3.1 解決已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)
如果供應(yīng)商或 Apple 發(fā)現(xiàn)其供應(yīng)鏈存在疑似風(fēng)險(xiǎn)或?qū)嶋H風(fēng)險(xiǎn)，供應(yīng)商應(yīng)與 Apple 合作，(在適用法律未禁止的范圍內(nèi)) 通過(guò)以下措施應(yīng)對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)：
? 要求相應(yīng)的供應(yīng)鏈參與者 (包括礦物加工廠(chǎng)) 解決已識(shí)別的高風(fēng)險(xiǎn)
? 運(yùn)用公認(rèn)的第三方組織的申訴渠道報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)，并要求采取適當(dāng)?shù)拇胧﹣?lái)解決已識(shí)別的高風(fēng)險(xiǎn) (詳見(jiàn)本標(biāo)準(zhǔn)第 6.3 節(jié))
3.2 跟蹤和報(bào)告為解決已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)而采取的措施
應(yīng) Apple 要求，供應(yīng)商應(yīng)采取適當(dāng)合理的手段，以確保跟蹤和公開(kāi)報(bào)告已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)及其
解決情況，或經(jīng) Apple 同意，采取其他溝通和解決措施。
3.3 排除不配合的供應(yīng)鏈參與者供應(yīng)商應(yīng)終止與以下供應(yīng)鏈參與者的關(guān)系：
? 不愿參與必要的供應(yīng)鏈和風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查、不愿采取高風(fēng)險(xiǎn)解決措施以及不愿進(jìn)行驗(yàn)證或?qū)徍?，?/p>
? 存在警告風(fēng)險(xiǎn)，但沒(méi)有及時(shí)采取適當(dāng)?shù)拇胧﹣?lái)緩解相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)如果 Apple 要求終止此類(lèi)關(guān)系，供應(yīng)商應(yīng)與予以配合。
4 第三方對(duì)供應(yīng)鏈盡職調(diào)查的驗(yàn)證或?qū)徍?/p>
供應(yīng)商只應(yīng)使用或采購(gòu)來(lái)自以下供應(yīng)鏈參與者的相關(guān)礦物：證明自己已經(jīng)在通過(guò)認(rèn)可的第三方組織 (詳見(jiàn)本標(biāo)準(zhǔn)第 6.1 節(jié)) 進(jìn)行“負(fù)責(zé)任的采購(gòu)”方面的驗(yàn)證或?qū)徍?，或相?yīng)驗(yàn)證或?qū)徍艘呀?jīng)完成。
4.1 “負(fù)責(zé)任的采購(gòu)”方面的驗(yàn)證或?qū)徍?/p>
應(yīng) Apple 的要求，供應(yīng)商應(yīng)通過(guò)認(rèn)可的第三方組織對(duì)“負(fù)責(zé)任的采購(gòu)”盡職調(diào)查活動(dòng)進(jìn)行驗(yàn)證或?qū)徍恕?/p>
4.2 證明上游供應(yīng)鏈在第三方驗(yàn)證或?qū)徍朔矫娴倪M(jìn)展
如果礦物加工廠(chǎng)或礦業(yè)公司未完成對(duì)其采礦和加工來(lái)源的第三方驗(yàn)證或?qū)徍耍灰@些上游供應(yīng)鏈參與者采取有意義的實(shí)質(zhì)性措施來(lái)遵循認(rèn)可的第三方組織對(duì)實(shí)現(xiàn)“負(fù)責(zé)任的采購(gòu)”的要求，以此證明在驗(yàn)證或?qū)徍朔矫娴倪M(jìn)展，則它們?nèi)钥闪粼?Apple 的供應(yīng)鏈中。
4.3 完成驗(yàn)證或?qū)徍?/p>
供應(yīng)商應(yīng)確保礦物加工廠(chǎng)和礦業(yè)公司滿(mǎn)足以下要求，并及時(shí)完成驗(yàn)證或?qū)徍?。任何例外情況必須由 Apple 以書(shū)面形式提出。