通用協(xié)議——基礎(chǔ)和高級水平
2.3.2 不符合項處理規(guī)程及糾正措施
在審核期間發(fā)現(xiàn)任何不符合項之后，工廠必須采取糾正措施以及時補救（糾正）并對不符合項的背后原因（根本原因）進(jìn)行分析，而且必須制定糾正措施計劃，以解除根本原因并預(yù)防再次發(fā)生。
“撤銷”不符合項的過程取決于所發(fā)現(xiàn)的不符合項的級別和數(shù)量。
導(dǎo)致無法通過認(rèn)證的單個或多個關(guān)鍵不符合項在某些情況下，審核期間所發(fā)現(xiàn)的不符合項達(dá)到一定數(shù)量或嚴(yán)重性會影響工廠繼審核之后是否可通過基礎(chǔ)或高級水平認(rèn)證。這類情形包括：
? 發(fā)現(xiàn)了關(guān)鍵不符合項， 和/或
? 發(fā)現(xiàn)了違背基本條款意向聲明的主要不符合項， 和/或
? 根據(jù)表 1，不符合項的數(shù)量或類型超過了認(rèn)證限制。
不符合項的等級將在審核之后由認(rèn)證機構(gòu)通過獨立認(rèn)證流程進(jìn)行復(fù)核。在復(fù)核確認(rèn)不予授予證書的情況下，工廠需要在 認(rèn)證評估之前再次接受全面審核。
如已獲得認(rèn)證的工廠發(fā)生上述情況，則必須立即撤銷認(rèn)證。
復(fù)審不得在審核日期后的 28 天內(nèi)進(jìn)行，因為不太可能在 28 天內(nèi)解決不符合項，而且制定并實施全面有效的改進(jìn)措施——但也不排除有例外情況。
有些客戶要求，如發(fā)現(xiàn)其供應(yīng)商存在關(guān)鍵不符合項或未能通過認(rèn)證，則須通知他們。在此情況下，公司須及時通知其客戶并讓客戶全面了解相關(guān)情況。如必要，還應(yīng)向客戶提供有關(guān)要采取的糾正措施以解決不符合項的信息。
主要和次要不符合項
只有證明已永久性地或通過認(rèn)證機構(gòu)可接受的臨時解決方案解決主要和次要不符合項，方能授予證書。
對于所發(fā)現(xiàn)的每一個不符合項，工廠除采取及時必要的糾正措施外，還須審查不符合項的根本原因。工廠須查明根本原因并向認(rèn)證機構(gòu)提供糾正不符合項的行動計劃，包括時間安排。所提議的預(yù)防措施須包含在審核報告中。
不符合項的撤銷既可通過向認(rèn)證機構(gòu)提供客觀證據(jù)（如更新的規(guī)程、記錄、照片或所進(jìn)行工作的發(fā)票）實現(xiàn)，也可通過讓認(rèn)證機構(gòu)進(jìn)行進(jìn)一步現(xiàn)場考察實現(xiàn)。
在高級水平審核期間所發(fā)現(xiàn)不符合項的數(shù)量和級別致使授予 D 級證書的情況下（基礎(chǔ)水平審核不進(jìn)行評級），不符合項的撤銷須通過對工廠進(jìn)一步考察的方式進(jìn)行，以審查所采取的措施。如果要簽發(fā)證書，此項考察須在審核之后 28 天之內(nèi)進(jìn)行。
僅限于初次審核允許最多 90 個日歷日提供證明糾正審核時發(fā)現(xiàn)的任何不符合項的客觀證據(jù)。工廠將維持未認(rèn)證的狀態(tài)，直至對實施的糾正措施進(jìn)行檢驗之后，方可取得認(rèn)證。
對于重新認(rèn)證審核中發(fā)現(xiàn)的所有次要不符合項和主要不符合項，如果未能在審核后 28 個日歷日的提交期限內(nèi)提供令人滿意的證據(jù)，將不予授予認(rèn)證。
在兩種情況下，如果工廠無法在期限內(nèi)撤銷不符合項，則工廠需要接受進(jìn)一步的全面審核，方能考慮是否予以認(rèn)證。
在下一次工廠審核期間，還須檢查上次審核所發(fā)現(xiàn)的不符合項，以驗證是否有效地撤銷了不符合項及其根本原因。在糾正措施不奏效的情況下，須再次提出不符合項。
認(rèn)證機構(gòu)將在授予證書之前審查已完成糾正措施的客觀證據(jù)。
2.4 審核等級
認(rèn)證評級體系的目的在于向報告使用者指出工廠需持續(xù)遵守的承諾，而且將決定日后審核的頻率。認(rèn)證的等級取決于審核期間所發(fā)現(xiàn)的不符合項的數(shù)量和嚴(yán)重程度。不符合項將由認(rèn)證機構(gòu)管理層通過技術(shù)評審流程進(jìn)行核準(zhǔn)。如果評審致使不符合項的數(shù)量和/或嚴(yán)重程度發(fā)生變化，工廠須接到相應(yīng)的通知。
基礎(chǔ)水平審核不進(jìn)行評級，而是采用通過或不通過體系。
為取得認(rèn)證，工廠必須遵守所有相關(guān)條款，發(fā)現(xiàn)的所有不符合項應(yīng)根據(jù)第 2.3.2 條所述撤銷。表 1 表明導(dǎo)致無法通過認(rèn)證的不符合項的數(shù)量和等級。
表 1 評級標(biāo)準(zhǔn)、所需采取措施和審核頻率摘要
AA 5 項或以下 28 個日歷日內(nèi)提供客觀證據(jù)（如屬初次審核，則為 90 日）12 個月
A 6–10 28 個日歷日內(nèi)提供客觀證據(jù)（如屬初次審核，則為 90 日）12 個月
B 11–16 28 個日歷日內(nèi)提供客觀證據(jù)（如屬初次審核，則為 90 日）12 個月
B 1 10 項或以下28 個日歷日內(nèi)提供客觀證據(jù)（如屬初次審核，則為 90 日）12 個月
C 17–24 28 個日歷日內(nèi)提供客觀證據(jù)（如屬初次審核，則為 90 日）12 個月
C 1 11–16 28 個日歷日內(nèi)提供客觀證據(jù)（如屬初次審核，則為 90 日）12 個月
C 2 10 項或以下28 個日歷日內(nèi)提供客觀證據(jù)（如屬初次審核，則為 90 日）12 個月
D 25–30 28 個日歷日內(nèi)重新赴廠考察（如屬初次審核，則 為 90 日）12 個月
D 1 17–24 28 個日歷日內(nèi)重新赴廠考察（如屬初次審核，則 為 90 日）12 個月
D 2 11–16 28 個日歷日內(nèi)重新赴廠考察（如屬初次審核，則 為 90 日）12 個月
不予認(rèn)證 1 項或以上 不授予證書。需要重新審核
不予認(rèn)證 31 項或以上
不授予證書。需要重新審核
不予認(rèn)證 1 25 項或以上
不授予證書。需要重新審核
不予認(rèn)證 2 17 項或以上
不授予證書。需要重新審核
不予認(rèn)證 3 項或以上 不授予證書。需要重新審核
請注意，陰影單元格表示零個不符合項。
2.5 審核報告
每次審核后，均須按商定的格式編制全面書面報告。報告須根據(jù)使用者的需要使用英語或其他語言書就。在報告用非英語語言書就的情況下，審核摘要部分須另行使用英語撰寫。
審核報告須根據(jù)本《標(biāo)準(zhǔn)》的規(guī)定，向公司及客戶或潛在客戶提供對公司的簡介和準(zhǔn)確的工廠績效摘要。
審核報告必須幫助讀者了解：
? 自上次審核以來所制定的產(chǎn)品安全控制措施及改進(jìn)情況
? 所建立的“最佳實踐”體系、規(guī)程、設(shè)備或制作方法
? 不符合項、所采取的糾正措施和糾正根本原因的計劃（預(yù)防措施）。
報告須準(zhǔn)確反映審核員的審核結(jié)果。報告須在全面審核完成之后 42 個日歷日內(nèi)編制并派發(fā)給公司（如屬初次審核，則為 104 個日歷日）。
無論是否頒發(fā)證書，審核報告均須及時上傳至 BRC 全球標(biāo)準(zhǔn)名錄。審核報告的所有者可向名錄中的客戶或其他方分配對審核報告的訪問權(quán)限。
審核報告及相關(guān)文件，包括審核員備注，均須由認(rèn)證機構(gòu)妥善保存 5 年。
2.5.1 臨時報告
一些客戶可能要求在完成審查和認(rèn)證過程之前告知其審核的結(jié)果。在此類情況下，將在審核后 10 個日歷日內(nèi)出具一份說明審核水平和發(fā)現(xiàn)的不符合項的臨時報告，并將該報告上傳至 BRC 名錄。工廠可與其客戶共享該臨時報告。
2.6 認(rèn)證
評審審核報告及與所發(fā)現(xiàn)的不符合項相關(guān)的書面證據(jù)之后，所指定的獨立認(rèn)證經(jīng)理須做出認(rèn)證決定。如決定授予證書，這須由認(rèn)證機構(gòu)于審核之后 42 個日歷日內(nèi)簽發(fā)（如屬初次審核，則為 104 個日歷日）。證書須符合附錄 4 所示的格式。證書上所使用的徽標(biāo)（如 BRC 和資格鑒定機構(gòu)徽標(biāo)）須遵循它們各自的使用規(guī)則。
證書將詳細(xì)列出：
? 審核范圍以及任何已接受的范圍免除內(nèi)容
? 所選擇的審核方案（如通知審核）或證書是否是為范圍免除內(nèi)容的重新頒發(fā)證書
? 審核小組組長的六位審核員注冊號碼。
證書上所顯示的審核日期須為與授予證書相關(guān)的審核的日期，而與之后確認(rèn)糾正措施的赴廠檢查無關(guān)。
盡管證書是頒發(fā)給工廠的，但其依然是認(rèn)證機構(gòu)的財產(chǎn)，該機構(gòu)控制其所有權(quán)、使用和展示。