D6) 身份保護(hù)及不得報(bào)復(fù)（續(xù)）
D6.2 無已識(shí)別的報(bào)復(fù)風(fēng)險(xiǎn)
最低要求：
? 場(chǎng)所觀察：不適用
? 文件檢查：
o 向工人/員工進(jìn)行清晰的傳達(dá)不得報(bào)復(fù)政策。
o 已制定具體程序，對(duì)工人聲稱的可能的報(bào)復(fù)行為進(jìn)行調(diào)查。
o 可以取得充足且最新的培訓(xùn)資料和培訓(xùn)記錄。向全體員工提供年度進(jìn)修培訓(xùn)。
? 管理層面訪：
o 管理層可陳述：
? 如何防止和監(jiān)控報(bào)復(fù)
? 如何傳達(dá)上述程序，以及如何開展培訓(xùn)（包括進(jìn)修培訓(xùn)）
? 工人面訪：
o 工人可陳述：
? 管理層已如何向他們保證他們不遭到報(bào)復(fù)
? 他們不知道任何報(bào)復(fù)案例
評(píng)級(jí)：
? 優(yōu)先：未對(duì)確定的案例展開調(diào)查或未制定糾正行動(dòng)計(jì)劃
? 重大 ： 未實(shí)施詳細(xì)且可理解的政策和程序（如溝通、培訓(xùn)、記錄的保存）
? 輕微：
o 有部分政策，程序或?qū)嵤ㄈ鐪贤?、培?xùn)、記錄的保存）。
o 有確定的案例，但無已制定好的糾正行動(dòng)計(jì)劃
? 不適用：不適用
遠(yuǎn)程核查：是
D7) 隱私
參與者應(yīng)承諾為與其有業(yè)務(wù)往來的所有人士（包括供應(yīng)商、客戶、消費(fèi)者和員工）的個(gè)人信息保
密，該等秘密行為應(yīng)達(dá)到該等人士的合理期望。收集、存儲(chǔ)、處理、傳輸和共享個(gè)人信息時(shí)，參與
者應(yīng)遵守與隱私和信息安全有關(guān)的法律和法規(guī)。
D7.1 無已識(shí)別的未經(jīng)授權(quán)披露個(gè)人信息的風(fēng)險(xiǎn)
適用范圍：經(jīng)理/工人、客戶的員工及消費(fèi)者
最低要求：
? 場(chǎng)所觀察：不適用
? 文件檢查：
o 已制定正式的隱私保護(hù)政策和計(jì)劃：與我們有業(yè)務(wù)往來的每個(gè)人（包括供應(yīng)商、
客戶、消費(fèi)者和員工）的個(gè)人信息。
o 在收集、存儲(chǔ)、處理、傳輸和共享個(gè)人信息時(shí)，該計(jì)劃符合保密和信息安全等法
律及監(jiān)管要求。
o 工人和經(jīng)理接受了信息保護(hù)程序培訓(xùn)。可以取得內(nèi)容充分而且最新的培訓(xùn)資料和
培訓(xùn)記錄。
? 管理層面訪：
o 管理層可陳述：
? 用哪些措施來保護(hù)隱私
? 如何在組織中傳達(dá)這些措施/開展相關(guān)培訓(xùn)
? 工人面訪：
o 工人可陳述：
? 他們的個(gè)人信息如何受到保護(hù)
? 他們上次培訓(xùn)的時(shí)間
評(píng)級(jí)：
? 優(yōu)先：未對(duì)確定的案例展開調(diào)查或未制定糾正行動(dòng)計(jì)劃
? 重大 ： 未實(shí)施詳細(xì)且可理解的政策和程序（如溝通、培訓(xùn)、記錄的保存）
? 輕微：
o 有部分政策，程序或?qū)嵤ㄈ鐪贤?、培?xùn)、記錄的保存）。
o 有確定的案例，但無已制定好的糾正行動(dòng)計(jì)劃
? 不適用：不適用
遠(yuǎn)程核查：是
D8) 負(fù)責(zé)任地采購(gòu)礦物
參與者應(yīng)制定政策，合理確保他們所制造的產(chǎn)品中的鉭、錫、鎢和黃金（統(tǒng)稱為“3TG” ）不會(huì)直接
或間接地向剛果民主共和國(guó)或周邊國(guó)家/ 地區(qū)內(nèi)踐踏人權(quán)的武裝組織提供資金或使它們得益。參與
者應(yīng)對(duì)這些礦物的來源和產(chǎn)銷監(jiān)管鏈進(jìn)行盡職調(diào)查，并且應(yīng)在客戶請(qǐng)求時(shí)向客戶提供他們的盡職調(diào)
查措施。
D8.1 已實(shí)施充分且有效的“沖突礦物與無沖突采購(gòu)計(jì)劃和政策”，以便合理確保采購(gòu) 3TG礦物
不會(huì)直接或間接地向剛果民主共和國(guó)或周邊國(guó)家/地區(qū)內(nèi)踐踏人權(quán)的武裝組織提供資金或使它們
得益。
最低要求：
注：3TG 礦物 = 鉭、錫、鎢和黃金
? 場(chǎng)所觀察：不適用
? 文件檢查：
o 已制定充分且有效的計(jì)劃和與沖突礦物有關(guān)的清晰政策，以避免有意購(gòu)買那些將
會(huì)直接或間接向剛果民主共和國(guó)或其 9 個(gè)鄰國(guó)內(nèi)踐踏人權(quán)的武裝組織提供資金或
使它們得益的 3TG 礦物。
o 該政策必須至少包括：
? 避免采購(gòu)將直接或間接資助或惠及受沖突影響區(qū)域非法武裝組織的礦物。
? 涵蓋與受審計(jì)方產(chǎn)品相關(guān)的 3TG
? 涵蓋剛果民主共和國(guó)及其鄰國(guó)（安哥拉、布隆迪、中非共和國(guó)、剛果共
和國(guó)、盧旺達(dá)、南蘇丹、坦桑尼亞、烏干達(dá)和贊比亞）
? 沖突礦物采購(gòu)政策可公開獲得
o 該政策必須至少包括：
? 一個(gè)能為政策提供支持的成文管理體系已經(jīng)存在，而且能夠表明已建立
采購(gòu)實(shí)踐。受審計(jì)方應(yīng)當(dāng)積極核查這些要求的遵守情況：
? 這些政策被包含到管理與采購(gòu)程序中，以便確保做到不采
購(gòu)沖突礦物
? 表明受審計(jì)方已制定流程，以便確定物資來源不含 3TG 或者（如
果由冶煉廠/精煉廠采購(gòu)）無沖突
? 可通過 EICC-GeSI CFS 計(jì)劃或同類計(jì)劃提供的信息，了解它們供應(yīng)
鏈上采購(gòu)活動(dòng)中直接或間接供應(yīng)商（即冶煉廠/精煉廠）的礦
物來源。
? 直接供應(yīng)商會(huì)以書面方式要求從經(jīng)獨(dú)立私人部門審計(jì)公司驗(yàn)證的
冶煉廠進(jìn)行采購(gòu)（EICC-GeSI CFS 計(jì)劃或同類計(jì)劃）
? 如果已經(jīng)確定潛在的無沖突礦物來源，則實(shí)施糾正性行動(dòng)計(jì)劃
? 對(duì)程序進(jìn)行年度核查，以確保符合并實(shí)施已確定的改進(jìn)。
? 管理層面訪：
o 管理層可陳述：
? 政策以及“沖突礦物與無沖突采購(gòu)計(jì)劃”的詳細(xì)內(nèi)容
? 無沖突來源確定時(shí)采取哪些行動(dòng)。
? 工人面訪：
o （負(fù)責(zé)采購(gòu)的）員工可陳述：
? 政策以及“沖突礦物與無沖突采購(gòu)計(jì)劃”的詳細(xì)內(nèi)容
? 無沖突來源確定時(shí)采取哪些行動(dòng)
評(píng)級(jí)：
? 優(yōu)先：已經(jīng)證實(shí)從剛果民主共和國(guó)或其周邊國(guó)家/地區(qū)購(gòu)買礦物并且沒有文件證明受審計(jì)
方為應(yīng)對(duì)此問題采取過任何行動(dòng)。
? 重大：未制定清晰的無沖突礦物政策和/或沖突礦物和無沖突采購(gòu)計(jì)劃，超過 25% 的 3TG
來源未進(jìn)行盡職調(diào)查，也無文檔記錄（參見 EICC-GeSI CFS 計(jì)劃）
? 輕微：不到 25% 的 3TG 來源未進(jìn)行盡職調(diào)查，也無文檔記錄（參見 EICC-GeSI CFS 計(jì)劃）
? 不適用：沒有錫、鎢、鉭和黃金 (3TG) 等礦物材料或沒有含 3TG 的部件
對(duì)于評(píng)級(jí)而言：文件是指供應(yīng)商請(qǐng)求和兩個(gè)后續(xù)請(qǐng)求（如果未收到任何信息或收到所請(qǐng)
求的信息）
遠(yuǎn)程核查：是