通用協(xié)議——審核準(zhǔn)備
取得 BRC 認(rèn)證對于公司而言往往充滿挑戰(zhàn)。重要的是，公司為審核做好萬全準(zhǔn)備，否則可能產(chǎn)生不必要的大額成本，而且可能對結(jié)果感到失望。有意取得認(rèn)證的公司應(yīng)對以下方面予以考慮：
? 使用自我評估工具，依照《標(biāo)準(zhǔn)》要求對自身狀況進(jìn)行準(zhǔn)確的落差分析
? 選擇適當(dāng)?shù)恼J(rèn)證機(jī)構(gòu)
? 確保員工在以下方面取得充足培訓(xùn)：
– 本《標(biāo)準(zhǔn)》
– 風(fēng)險評估
– 掌握與產(chǎn)品相關(guān)的法律和安全信息
– 相關(guān)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)或?qū)嵺`規(guī)范
? 為實(shí)施要求的措施預(yù)留充足的時間
? 如有必要，在弱勢或理解有限的領(lǐng)域?qū)で箢檰枀f(xié)助。
許多認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供可選的預(yù)評估考察。認(rèn)證機(jī)構(gòu)不得作為顧問行事，因?yàn)檫@可能造成認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核自身的工作，但是預(yù)評估考察有助于落差分析，幫助公司清楚了解流程和規(guī)程待改進(jìn)的地方。實(shí)證表明，對于許多公司而言，預(yù)評估考察大有益處，大幅提升在 BRC 《全球標(biāo)準(zhǔn)》審核中成功取得認(rèn)證的機(jī)會。
預(yù)評估考察不屬于認(rèn)證流程的一部分，不計入實(shí)際認(rèn)證審核。
如果公司與特定零售商或其他指定者合作，建議與工廠技術(shù)團(tuán)隊探討實(shí)施計劃，以確保所采取的步驟與零售商的要求和時間框架相符。
公司可以參加由 BRC 和其他 BRC 批準(zhǔn)的培訓(xùn)師講授的培訓(xùn)課程。有關(guān)詳情，請訪問 BRC 全球標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)站的培訓(xùn)頁面。
1.1 選擇審核方案
為滿足指定者的不同期望，《標(biāo)準(zhǔn)》可分為基礎(chǔ)水平或高級水平。所有法律要求和所有意向聲明的目標(biāo)適用于兩個水平。
1.1.1 基礎(chǔ)水平
工廠必須可以證明其滿足標(biāo)題為“基礎(chǔ)”的一欄中的全部要求。必須實(shí)施所有法律、安全及關(guān)鍵質(zhì)量檢查。產(chǎn)品必須符合預(yù)期銷售地的法例。這往往是代表客戶的第三方的責(zé)任。
1.1.2 高級水平
工廠必須滿足標(biāo)題為“高級”的一欄中的全部要求。其中包括對用以確定產(chǎn)品和流程控制措施的風(fēng)險評估和所有要求的實(shí)際運(yùn)用設(shè)立明文規(guī)定的規(guī)程。
1.2 標(biāo)準(zhǔn)符合性自我評估
根據(jù)認(rèn)證要求，公司應(yīng)備有現(xiàn)行《標(biāo)準(zhǔn)》的電子或紙質(zhì)原始版本。如果公司擁有中央總部和多個工廠，《標(biāo)準(zhǔn)》應(yīng)由總部持有，且可供各個工廠輕松取閱。
獲取《標(biāo)準(zhǔn)》原始版本是為認(rèn)證進(jìn)行準(zhǔn)備的第一步。第二步是閱讀和理解《標(biāo)準(zhǔn)》。第三步是公司依據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)》開展初步自我評估，解決任何不符合的領(lǐng)域。
幫助公司滿足《標(biāo)準(zhǔn)》要求的額外信息和指引可前往 BRC 全球標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)站 (www.brcglobalstandards.com) 獲取，包括審核工具和培訓(xùn)課程。
1.3 選擇認(rèn)證機(jī)構(gòu)
一旦完成自我評估，解決不符合項，公司必須選擇一家認(rèn)證機(jī)構(gòu)。BRC 無法就具體認(rèn)證機(jī)構(gòu)的條款提供建議，但 BRC 全球標(biāo)準(zhǔn)名錄列出獲 BRC 批準(zhǔn)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)。
在挑選認(rèn)證機(jī)構(gòu)時，公司應(yīng)考慮以下各點(diǎn)：
? 公司的客戶是否認(rèn)可該認(rèn)證機(jī)構(gòu)？某些客戶擁有自己的優(yōu)選認(rèn)證機(jī)構(gòu)名單。
? 該認(rèn)證機(jī)構(gòu)是否通過資格鑒定，可以就公司生產(chǎn)的產(chǎn)品類別對公司進(jìn)行評估？應(yīng)通過相關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)或者由適當(dāng)國家資格鑒
定機(jī)構(gòu)公布的資格鑒定計劃表，取得對于認(rèn)證機(jī)構(gòu)資格鑒定范圍的認(rèn)證，以及認(rèn)證機(jī)構(gòu)可審核的產(chǎn)品類別的確認(rèn)。附錄 2 提供了類別和產(chǎn)品示例清單。
? 認(rèn)證機(jī)構(gòu)提名的審核員是否符合《標(biāo)準(zhǔn)》規(guī)定的資質(zhì)、培訓(xùn)及經(jīng)驗(yàn)要求？
1.4 公司/認(rèn)證機(jī)構(gòu)合約安排
公司與認(rèn)證機(jī)構(gòu)之間須根據(jù) ISO/IEC 17065 的規(guī)定訂立合約，詳細(xì)說明審核范圍和報告要求。另外，合約還須包含允許 BRC 對其方案進(jìn)行有效管理以及允許資格鑒定機(jī)構(gòu)對其認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格鑒定的條款。這些條款對于確保在方案管理和得以持續(xù)付諸實(shí)施方面的信心至關(guān)重要，對于所有已獲得認(rèn)證的工廠都有益。特別地，要獲得對方案的認(rèn)證，必須滿足以下各個條件：
? 須以所采用 BRC《全球標(biāo)準(zhǔn)》的約定格式，向 BRC 以及可能向資格鑒定機(jī)構(gòu)提供一份審核報告以及任何相關(guān)證書或?qū)?核結(jié)果。與審核相關(guān)的其他文件須根據(jù) BRC 的請求有索必供。向 BRC 所提交的所有文件均須為原件。向 BRC 所提供的文件應(yīng)保密。
? 審核員可能由負(fù)責(zé)培訓(xùn)、評估或校準(zhǔn)目的的其他人員陪伴。這一活動可能包括：
– 認(rèn)證機(jī)構(gòu)對新審核員進(jìn)行培訓(xùn)
– 認(rèn)證機(jī)構(gòu)例行影子審核方案
– 資格鑒定機(jī)構(gòu)見證審核
– BRC 見證審核。
獲得認(rèn)證后，為了受理投訴或作為 BRC 例行合規(guī)活動的一部分，BRC 有權(quán)開展其自己的審核或赴廠考察，以確保方案的尊嚴(yán)。此類的赴廠考察可能是通知的，也可能是突擊性的。
BRC 可就認(rèn)證狀態(tài)或?yàn)榱双@取對有關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)績效的反饋而與工廠直接聯(lián)系，甚至可對被舉報的問題展開調(diào)查。
本出版物規(guī)定對希望申請依照本《標(biāo)準(zhǔn)》進(jìn)行審核工廠以及已獲授證書工廠的要求。認(rèn)證機(jī)構(gòu)與工廠間的合約須包含對 這些義務(wù)表示認(rèn)可的條款。該合約將由認(rèn)證機(jī)構(gòu)制定。
對任何此類合約義務(wù)的任何不遵守均會影響對工廠認(rèn)證的狀態(tài)。
1.5 注冊費(fèi)
BRC 將要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)就每次審核向公司收取注冊費(fèi)。收到注冊費(fèi)以及認(rèn)證機(jī)構(gòu)的審核費(fèi)后，證書及審核報告方能生效，而與認(rèn)證過程的結(jié)果無關(guān)。
1.6 審核范圍
1.6.1 確定審核范圍
審核范圍——所生產(chǎn)的產(chǎn)品和制造過程——須在審核之前在工廠與認(rèn)證機(jī)構(gòu)之間達(dá)成一致，以確保調(diào)配具備適當(dāng)類別和產(chǎn)品知識的審核員。
審核須包括本《標(biāo)準(zhǔn)》內(nèi)的所有適用要求以及尋求認(rèn)證工廠認(rèn)證范圍內(nèi)所含產(chǎn)品所采用的所有生產(chǎn)流程。
審核范圍及任何準(zhǔn)可的例外內(nèi)容均須在審核報告及所頒發(fā)的任何證書中予以明確界定。審核范圍的措辭將由審核員在現(xiàn)場審核期間核準(zhǔn)。產(chǎn)品組以及適用情況下包裝方式的措辭須能夠使報告或證書的獲授方清楚地確定所供產(chǎn)品是否包含在該范圍之內(nèi)。這須包括對工廠所從事的屬于本《標(biāo)準(zhǔn)》范圍之內(nèi)加工活動的描述，從而使報告或證書的使用者更為明確和了解（如塑料成型和電子玩具組裝）。
1.6.2 審核范圍免除內(nèi)容
認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的履行依賴于工廠管理層對采用本《標(biāo)準(zhǔn)》內(nèi)所列最佳規(guī)范原則的明確承諾。因此，只有在例外情形下從認(rèn)證范圍內(nèi)免除產(chǎn)品才是允許的。
BRC 徽標(biāo)只準(zhǔn)由不存在免除內(nèi)容的工廠使用。
工廠所生產(chǎn)產(chǎn)品的免除只有在以下情況下才是可接受的：
? 被免除的產(chǎn)品與范圍內(nèi)的產(chǎn)品有明確的不同， 和
? 產(chǎn)品是在工廠的實(shí)際隔離區(qū)生產(chǎn)的。
在請求免除的情況下，這須在審核之前與認(rèn)證機(jī)構(gòu)達(dá)成一致。免除內(nèi)容須在審核報告和證書以及審核報告內(nèi)所記錄的原因說明中予以明確說明。
產(chǎn)品認(rèn)證必須包含對從原材料到最終產(chǎn)品發(fā)貨的整個流程的審核。既不得排除工廠所從事加工的任何部分，也不得排除本《標(biāo)準(zhǔn)》的任何部分。在免除內(nèi)容獲準(zhǔn)的情況下，審核員須評估由被免除領(lǐng)域或產(chǎn)品所產(chǎn)生的任何危害（如害蟲或異物風(fēng)險的引入），以及可能發(fā)現(xiàn)的與被免除領(lǐng)域有關(guān)、對審核范圍內(nèi)產(chǎn)品產(chǎn)生風(fēng)險的不符合項。
審核員保留在未充分滿足標(biāo)準(zhǔn)的情形下駁回免除請求的權(quán)利。